陶光辉受邀到中国电建就“穿透式监管体系建设顶层规划咨询”进行专业交流
发布时间：2026-09-11
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近日，一法管理创始人、德和衡律事所高伙陶光辉律师，与浪潮集团相关专业老师，一并受邀至中国电建，就“穿透式监管体系建设顶层规划咨询”这个话题，与中国电建穿透式监管工作专班成员等进行专业交流。
交流中，陶光辉律师梳理当前国资央企穿透式监管面临的形势。2025年以来，国资监管层面先后提出需重点防范的十一类问题，2号文进一步明确十大领域50余个典型问题，46号令将追责情形扩展至13个方面98种。
他指出，这些问题的本质不是单个风险点，而是治理能力不足在各领域的集中暴露，以及技防手段不够不深。
由此引出穿透式监管顶层规划需要回答的两大命题：问题侧——如何对各类风险与典型问题实现逐项识别、逐项穿透、逐项防控；治理侧——如何构建支撑上述防控的组织层级、部门分工、规则模型、系统平台和数据治理模式。
陶光辉律师明确提出，治理侧是问题侧的前提和保障，只有技术支撑和治理变革到位，问题防控才能持续有效。
针对穿透式监管落地中普遍存在的层级困境、分工困境、模型困境、系统困境、数据困境等共性问题，陶光辉律师介绍了“领域穿透工作法”。
该方法以重点领域为单元，以规则模型为牵引，通过领域内风险场景提炼和模型建设，倒逼数据治理、制度修订、流程优化和职责落实，实现领域内治理效能提升，并将成果沉淀为集团统一资产。
领域穿透工作法分为六步：领域业务风险场景提炼、监管模型统一确定、模型设计及文档统一评审、各领域自主开发及效果统一评审、治理变革实施、治理与管理效能评价。
与传统推进方式相比，其特征是以业务风险为起点，以模型确认为共识节点，以领域自主为动力源，以治理变革为最终目标，以统一评审为质量保障，形成“先定问题、再定模型、倒逼数据、联动制度、沉淀体系、持续迭代”的推进路径。
交流中，陶光辉律师以合同领域为例，演示了领域穿透工作法的应用。
合同领域以全生命周期为视角，系统梳理签订前、签订中、履行中、履行后各环节的风险场景，形成领域风险场景库。在此基础上进行模型化可行性评估，与业务部门联合确认形成监管模型清单。
最后，陶光辉律师介绍了本次咨询服务的内容合定位——轻咨询，编制《穿透式监管领域推进与模型建设顶层规划方案》，解决“实施方案怎么推下去”的问题。
在疑难问题交流环节，陶光辉律师与浪潮集团相关专业老师与中国电建穿透式监管专班工作人员，就子企业信息化水平不一、部门配合度调动、数据治理职责划分、风险处置责任归属、穿透式监管与三道防线、穿透式监管与DRP的关系等问题进行了充分交流，并逐一给出了务实建议。
参训人员表示，本次交流内容系统、方法务实，为集团推进穿透式监管体系建设提供有益的参考。
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—— 为法务人赋能，助企业家化险
