陶光辉律师受邀在北京律协“新发展形势趋势下的合规与风险防控培训班”发表主题演讲
发布时间：2025-05-26
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2025年5月25日，北京德和衡律师事务所高级合伙人、龙龘合规负责人陶光辉律师受北京市律师协会合规与风险防控法律专业委员会邀请，在“新发展形势趋势下的合规与风险防控培训班”上发表《新形势下合规发展方向与趋势探讨》主题演讲，围绕企业合规管理现状、监管政策演进、企业需求变化及律师服务路径等议题，结合政策文件与实务案例展开系统性解读，为参会者呈现了一幅新形势下企业合规发展的全景图谱。
陶光辉律师首先勾勒出企业合规管理的立体版图，涵盖公司治理合规、劳动用工合规、数据与网安合规等20余个核心领域，并特别指出“党建+合规”模式的独特价值——以党内法规体系为支撑，截至2021年7月，全党现行有效党内法规达3615部，为企业合规提供了政治引领与制度遵循。在监管政策层面，他梳理了国际/国家标准（如ISO37301、GB35770）、部门规章（如《中央企业合规管理办法》《金融机构合规管理办法》）及专项规范（如2025年新出台的《医药企业防范商业贿赂风险合规指引》《个人信息保护合规审计管理办法》）构成的多层级规则体系。通过对比金融机构、国有企业、中小企业的合规特征，揭示了不同主体的差异化挑战：金融机构面临反洗钱与资本充足率的强监管压力，国有企业需防范国有资产流失与权力滥用，中小企业则聚焦劳动用工与产品质量等生存性合规问题。
针对企业合规的内生动力，陶光辉律师提出“风险防控、管理安全、业务赋能、能力资产”四大发展维度。他分析指出，传统业务企业可能因制度滞后引发安全生产事故（如小型化肥企业燃爆事件），创新业务企业则需应对跨境数据合规与地缘政治风险（如高科技企业出口管制处罚案例）。“未来合规建设将从被动应对转向主动创造价值。”陶光辉律师强调，企业需根据业务属性与监管强度精准定位：国有实体企业可侧重“风险防控型+管理安全型”，金融机构可探索“管理安全型+业务赋能型”，互联网平台则可向“业务赋能型+能力资产型”升级。他特别提到AI技术对合规管理的重塑，如DeepSeeK等工具通过智能合规识别、法规智能分类等功能，将检索效率大为提升，推动合规工作从人工比对向数据驱动转型。
在律师如何赋能企业合规的议题中，陶光辉律师对比了诉讼业务与合规业务的本质差异：前者是“治已病”的对抗式法律适用，后者是“治未病”的管控式管理咨询。他提出合规法律服务的“五化”运营策略——通过标准化产品手册（如《合规管理体系建设指南》）、专业化团队架构（合伙人+项目经理+现场律师梯队）、项目化全周期管理（从需求调研到体系认证），实现从单点问题解决到全链条体系建设的跨越。针对服务产品创新，他列举了行业合规（芯片、医药等垂直领域）、专项合规（数据安全、跨境贸易等）及合规认证辅导（按照ISO 37301、GB 35770）等多元产品线，并强调“法律+技术”的融合趋势，如在合规管理信息系统中嵌入风险预警模型，通过岗位合规职责数字化、业务流程合规控制自动化，实现合规要求与业务行为的深度耦合。
“合规将成为企业核心竞争力之一”。 陶光辉律师在总结中指出，随着《民营经济促进法》等实施，合规管理已成为民营企业海外投资、国有企业资产保值、金融机构防范系统性风险的必修课。他呼吁律师行业应把握“数智化、专业化、生态化”机遇，以管理咨询思维重构服务模式，助力企业将合规能力转化为市场竞争力，实现“消未起之患，治未病之疾”的治理与管理目标。
—— 为法务人赋能，助企业家化险
