国企穿透式监管体系建设实务高级研修班.华东站
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一、课程背景
2026年初，国务院国资委密集出台穿透式监管系列文件。1号文明确财务数智化升级与DRP建设方向，2号文确立穿透式监管体系与治理框架，15号文要求将实现智能化穿透式监管作为衡量和评估内控体系有效性的重要依据，46号令将责任追究情形扩展至13类98种。
2026年6月30日，国资委召开穿透式监管工作会议，进一步强调加快构建智能化穿透式监管体系，将穿透式监管列为进一步深化国资国企改革的重点任务。
穿透式监管已从探索走向制度化，成为新一轮国资国企改革的核心任务。
然而，在政策频出的同时，企业的痛点问题也日益显现。规则模型如何从概念走向落地？组织架构如何设置才能支撑穿透监管有效运行？风险线索发现之后如何形成闭环？系统平台从管理角度如何架构？
这些问题单靠解读政策或知晓一两个案例，是无法解决的，必须通过系统的实务训练来掌握。
目前市场上有一些以穿透式监管为主题的培训课程，但多停留于政策解读层面或仅覆盖单一业务条线，难以满足国资央企对于穿透式监管体系建设、规则模型开发、风险闭环管理等系统性实务能力提升的需求。
鉴于此，一法管理基于陶光辉律师团队在穿透式监管领域长期的理论深耕与实践积累，继北京站成功举办之后，推出“国企穿透式监管体系建设实务高级研修班”（华东站）。
二、招生对象
央企、国企总部及各级子企业中负责穿透式监管建设的管理人员及业务骨干；参与穿透式监管体系建设和智能化监管系统建设的技术管理人员；法务、合规、内控、风控等职能部门人员。建议学员具备一定的穿透式监管或风险合规管理基础，以便更好地吸收课程内容。
三、课程大纲
第一天上午 9:00-12:00
模块一：穿透式监管的政策全解读与核心变化
1.穿透式监管的提出背景与政策演进：1号文、2号文、15号文、46号令的逻辑脉络
2.穿透式监管的核心概念解析：四全目标、五自动闭环、四项穿透
3.穿透式监管带来的三大核心变化
4.穿透式监管与四位一体（法务、合规、内控、风险）的关系与融合
5.穿透式监管体系建设的推进节奏与时间要求
模块二：穿透式监管的整体架构与组织体系
1.穿透式监管体系建设的四个方面：三体系一系统
2.穿透式监管组织领导体系的架构设计：1+1+1+N
3.三个层次穿透式监管职责划分：决策层、统筹层、执行层
4.二级子企业、三级及以下子企业的角色定位与执行职责
5.一企一屏与一域一屏的管理逻辑与技术实现
第一天下午 14:00-17:00
模块三：穿透式监管的制度体系落地
1.穿透式监管制度体系的整体框架
2.嵌入型制度：顶层制度嵌入、业务与管理制度嵌入
3.专门型制度：基本制度、实施细则与操作指引
4.制度建设的组织方式与推进策略
5.合规义务（制度条款）与规则模型的映射
模块四：穿透式监管规则模型设计方法论
1.规则模型的由来与定义
2.规则模型的核心特征：可执行性、可解释性
3.规则模型十二层结构与六要素方法论
4.规则模型的设计框架与递进结构
5.规则模型设计文档：八张表拆解
第二天上午 9:00-12:00
模块五：穿透式监管规则模型设计演练与点评
1.实战背景设定与任务布置
2.风险场景识别与制度解析演练
3.规则逻辑构建与数据来源梳理演练
4.预警阈值设定与处置动作设计演练
5.各组方案展示与讲师逐一点评
第二天下午 14:00-17:00
模块六：风险线索闭环管理与系统平台架构设计
1.风险线索的形成与研判
2.核查派单机制
3.核查与整改跟踪
4.问责追责机制与线索销号
5.系统平台与三个体系的关系
6.管理视角与IT视角的区别：现有厂商平台架构评价
7.系统平台的五层架构设计：从数据中台到驾驶舱
四、课程特色
本课程是国内首个系统覆盖穿透式监管体系建设全流程的公开课，从政策解读到组织架构，从制度设计到规则建模，从线索闭环到平台架构，2天时间讲透一套完整的方法论。
与北京站相比，华东站课程在规则模型部分进行了深化升级——将模型设计拆分为“方法论讲授”与“现场演练点评”两个模块，学员不仅学习六要素设计方法，更在讲师指导下动手设计完整的规则模型，由讲师进行点评，提高学员“学了就用”的能力。
课程内容与实务紧密结合，内容多来自真实企业实践场景，学员带走的不是空泛的概念，而是可直接对标的实务框架。
五、讲授专家
陶光辉
高级经济师，高级企业合规师，上市公司独立董事资格，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国政法大学法学院律师事务所管理研究生课程实务授课教师，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员。
《穿透式监管体系指南》（起草中）《国有企业合规管理体系有效性评价原则与实施指南》《法务、合规、内控、风险一体化管理原则与实施指南》《企业合规管理咨询师能力评价规范》等多个团体标准主要起草人。
独著《公司法务部》《法务之道》等，《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期，《智能化穿透式监管：国资央企精准风险防控的范式革新》发表于《现代国企研究》2025年第9期。
自2026年以来，已撰写穿透式监管实务文章百余篇，为多家央国企提供内部培训与咨询服务，拥有从政策解码到平台落地的完整实务知识体系。
六、课程价值
1.掌握穿透式监管体系建设的方法论，不是碎片化的知识点，而是一套从政策解读到平台落地的全流程操作框架。
2.理解规则模型的设计逻辑与开发方法，掌握六要素方法论和八张表文档体系，这是穿透式监管从理念走向实践的核心技能。
3.通过现场实战演练，在讲师指导下完成规则模型的设计，并获得针对性点评反馈，真正实现从“听懂”到“会做”的跨越。
4.掌握风险线索闭环管理的完整流程，从线索接收到研判分类，从核查整改到问责移送，从销号到归档的全链条操作规范。
5.建立对系统平台架构的管理视角认知，从管理角度理解系统平台应该怎么设计，各层功能如何划分，数据如何流转，管理体系如何向系统平台翻译。
七、时间与地点
时间：2026年10月10—11日（2天，9:00-12:00，14:00-17:00）
地点：上海（具体地址另行通知）
八、培训费用
4980元/人（本费用含培训费、场地费、教材费、资料费、税费等，差旅食宿自理）
9月20日之前报名可享早鸟价八五折
同一单位三人及以上可享团报价八折
九、报名方式
课程顾问：15010055730（电话/微信）
十、主办单位
北京一法企业管理有限公司
—— 为法务人赋能，助企业家化险
