合规管理体系课

课程模块

第一模块： 合规管理的基础                                                   第七模块：合规管理工作的启动   

（1）什么是合规？                                                                                                                                                                                           （1）合规管理现状评估  

（2）“规”的四项内容与三个特点                                                                                                                                                                    （2）业务环境与企业文化分析

（3）合规的六种维度                                                                                                                                                                                        （3）高层承诺与推动

第二模块： 合规管理标准的内容                                            第八模块：合规管理部门的组建

（1）《中央企业合规管理指引（试行）》                                                                                                                                                         （1）合规最高层机构

（2）《合规管理体系指南》（GB/T 35770-2017）                                                                                                                                          （2）合规管理部或法务合规部

（3）  合规管理标准的最新趋势                                                                                                                                                                        （3）合规联络人

第三模块： 合规与几个相关概念的区别                                  第九模块：合规风险的评估

（1）与法务的区别                                                                                                                                                                                           （1）合规义务

（2）与风险管理的区别                                                                                                                                                                                    （2）合规风险的识别、分析与评价

（3）与内部控制的区别                                                                                                                                                                                    （3）合规风险库

第四模块：合规管理的驱动力                                                第十模块：合规风险管控措施

（1）企业竞争与规范发展的必然：国际、国内                                                                                                                                                  （1）一般措施：8个

（2）不合规的惨痛教训：西门子、GOOGLE、中兴                                                                                                                                           （2）一般流程：4步

（3）合规可以创造价值：直接、间接                                                                                                                                                                （3）一般策略：6种

第五模块：合规管理的重点领域                                             第十一模块:合规管理制度的制定

（1）反腐败合规                                                                                                                                                                                              （1）企业合规准则

（2）数据及个人信息保护合规                                                                                                                                                                          （2）合规管理制度

（3）出口管制与经济制裁合规                                                                                                                                                                          （3）专项合规管理办法

第六模块：合规管理的难点                                                    第十二模块：举报、调查与改进

（1）合规风险的识别                                                                                                                                                                                       （1）合规举报与调查

（2）合规文化的塑造                                                                                                                                                                                       （2）合规改进

                                                                                                                                                                                                                        （3）合规文化