企业合规管理整合解决方案

企业合规管理整合解决方案

近年来，随着国际局势的发展变化和全面依法治国战略的深入推进，国家已充分认识到合规管理对于企业经营成败和经济社会健康发展的重要性，企业的合规管理时代已然到来。2015年，国务院国资委颁布《关于全面推进法治央企建设的意见》，要求央企应当“加快提升合规管理能力”。2016年，国资委印发《关于在部分中央企业开展合规管理体系建设试点工作的通知》，要求在中国移动等五家中央企业开展企业合规管理试点工作。2017年，中央深改组第三十五次会议审议通过《关于规范企业海外经营行为的若干意见》，提出要“规范企业海外经营行为”、“加强企业海外经营行为合规制度建设”。2018年底，国资委颁布《中央企业合规管理指引（试行）》，国家发改委等七部门联合颁布《企业境外经营合规管理指引》。另外，国家标准《合规管理体系 指南》已于2018年正式实施。以此同时，北京、上海、江苏等地国资委也陆续出台了各自的企业合规管理指引。2018年，被称为“中国企业合规元年”。

但值得注意的是，中国企业的合规管理建设起步较晚，合规管理实务人才严重缺乏，一些企业在推进合规管理体系建设的过程中遇到了不少难题，成效亦不明显。鉴于此，北京德和衡律师事务所针对中国各类企业的现实需求和痛点难题，组织专业律师，推出本【德和衡律所企业合规管理整合解决方案】，以帮助企业提高合规管理体系建设水平，有效防范合规风险，为企业持续合规发展保驾护航。

（一）企业合规管理体系建设整体方案

1. 企业合规管理体系建设-前期

①法务、内控与合规管理体系的现状评估；

②了解合规管理相关方的需求与目标；

③企业重要业务的模式与流程梳理；

④确定合规管理体系的范围；

⑤合规氛围与合规意识的培训；

⑥合规义务的梳理与归类；

2. 企业合规管理体系建设-中期

①合规风险的识别、分析与评价；

②合规管理组织架构的设计；

③各项合规管理制度的撰写； 

④合规管理操作指引的拟定；

⑤合规风险应对措施的制定；

⑥合规举报、调查与改进机制设置。

3. 企业合规管理体系建设-后期

①合规文化宣传与培育；

②协助出具年度合规报告；

③合规管理体系定期测试；

④合规管理体系评价与改进。

（二）合规重点环节解决方案

1.合规培训

①管理层合规培训；

②合规管理职能部门培训；

③全体员工合规培训；

④合作伙伴合规培训。

2.合规风险库建设

①合规义务的检索；

②合规风险的识别；

③合规风险的分析与评价；

④合规风险库的建立与更新。

3.合规管理制度建立与完善

①制定合规管理手册；

②制定合规管理办法；

③制定专项合规管理制度；

④制定专项合规管理指引。

4.合规风险管控措施设计

①合规风险管控机制设计；

②合规风险应对具体措施；

③合规举报与保护机制设计；

④合规调查与处理机制设计。

5.合规管理体系有效性评价

①现有合规管理体系有效性评价；

②合规管理体系有效性评估报告。

（三）合规重点领域解决方案

1. 企业反舞弊、反欺诈、反腐败（三反）合规专项

①三反合规管理专项制度起草与制定；

②三反合规风险的识别与分析；

③三反合规专项培训；

④企业内部三反调查；

⑤三反举报、投诉与控告；

2. 企业数据与隐私保护合规专项

①数据合规专项制度起草与制定；

②数据与隐私保护合规风险的识别与分析；

③数据与隐私保护合规专项培训；

④数据与隐私保护合规风险应对；

⑤数据与隐私保护合规尽职调查。

3. 竞争合规专项

①竞争合规专项制度起草与制定；

②竞争合规风险的识别与分析；

③竞争合规专项培训；

④竞争合规风险应对；

⑤竞争合规尽职调查。

4.劳动用工合规

①劳动合规专项制度起草与制定；

②劳动合规风险的识别与分析；

③劳动合规专项培训；

④劳动合规风险应对；

⑤劳动合规尽职调查。

5.企业海外合规专项

①美国出口管制的风险识别；

②美国出口管制合规应对措施；

③美国经济制裁的风险识别；

④美国经济制裁合规应对措施；

⑤世界银行制裁风险识别与合规应对措施。

①合规管理行为手册；

②合规管理制度汇编；

③业务合规操作指引汇编；

④合规组织架构设计方案；

⑤合规风险库；

⑥年度合规报告；

⑦合规管理信息化方案；

⑧其他方案文本。

北京德和衡律师事务所企业合规业务部，依托“德和衡合规管理研究院”，整合国内合规管理一流专家资源以及多位专业律师的专业经验，根据客户的不同需求，为客户提供订制化的企业合规管理解决方案。