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企业合规师

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总法律顾问应掌握的“企业合规技能体系”

总法律顾问应掌握的“企业合规技能体系”

【摘要】:

总法律顾问是指具有企业法律顾问执业资格,由企业聘任,全面负责企业法律事务工作的高级管理人员。企业总法律顾问对企业法定代表人或者总经理负责。大型企业设置企业总法律顾问。总法律顾问是企业法治工作的领军人物。

 

按照《国有企业法律顾问管理办法》,总法律顾问的职责包括:

 

(1)全面负责企业法律事务工作,统一协调处理企业决策、经营和管理中的法律事务;

(2)参与企业重大经营决策,保证决策的合法性,并对相关法律风险提出防范意见;

(3)参与企业重要规章制度的制定和实施,建立健全企业法律事务机构;

(4)负责企业的法制宣传教育和培训工作,组织建立企业法律顾问业务培训制度;

(5)对企业及下属单位违反法律、法规的行为提出纠正意见,监督或者协助有关部门予以整改;

(6)指导下属单位法律事务工作,对下属单位法律事务负责人的任免提出建议;

(7)其他。

 

当前,企业法治建设全面、深入展开。合规管理逐渐成为企业依法治企的集中体现和核心组成。在参与企业决策、规章制度制定、法治宣传和培训,对违法违规行为提出纠正意见等方面,合规管理体系都发挥了主导性的作用。

 

因此,可认为,在法治实施层面,总法律顾问的前述重要职责与企业合规管理技能已逐渐重合。这也正是各层级国资委出台的合规管理指引中将“首席合规官”的职责由总法律顾问兼任的内在逻辑。

 

那么,对于总法律顾问来说,应掌握哪些合规技能?

 

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一、总法律顾问的具体合规职责

根据总法律顾问职责和企业合规师的技能要求,总法律顾问(首席合规官)的具体合规职责包括:

 

► 1.制定合规管理计划

 

合规管理计划(规划),是企业合规工作布局的起点。合规管理计划包括三个层面的内容,一是合规管理战略,二是合规管理实施方案,三是合规管理年度计划。关于合规管理策略,目前可拟定的有“偏预防式的合规管理体系”、“偏涉案纠正的合规整改计划”、“偏价值观宣传的合规宣传手册”。

 

► 2.识别与管理合规义务

 

对合规义务的梳理、识别和管理,是合规与内控、风险管理等的核心区别,也是合规人员必不可少的技能。这一点,最体现了企业合规管理的法律属性。

 

► 3.评估合规风险

 

与所有的企业风险评估工作类型,合规风险评估也分为三个环节——风险识别、分析与评价。每一个环节的成果是不一样的,每一个环节的工具是不同的。作为风险管理工作的一个关键阶段,对合规风险的评估,也考验了企业合规管理的水平。这项技能,往往由企业内、外部专业人士共同完成。

 

 

► 4.制定和实施合规管理制度

 

合规管理制度是企业合规建设最依赖的手段,可谓为企业合规管理的基本工具。该技能,需要企业合规人员熟悉企业文化,懂得制度执行的原理,能与企业的制度建设工作进行结合。以图文、操作指南等形式表示的合规管理指引、合规行为准则等,也属于合规制度。

 

► 5.设计和实施合规管理机制

 

机制与制度,是一对相互促进的“葫芦娃兄弟”。制度是静态的,机制是动态的;制度是纸面的,机制是无形的。制度,离不开机制的实施;机制,少不了制度的规定。两者只有充分结合起来,才能发挥最大的效果。对制度和机制,合规官都应熟稔。

 

 

► 6.评价/审计合规体系运行有效性

 

任何一个管理体系经过建设,都需要进行评价其绩效,否则就无法评估投入产出。企业合规人员应具备对合规体系有效性进行自评的技能,包括以评估表打分的方式,以审计介入建设过程的方式等。

 

 

► 7.应对合规内外部调查

 

应对和发起调查,是企业合规与风险管理等的最要区别。调查的领域很广,包括刑事调查、税务调查、反腐败调查、反垄断调查、世行调查等等。应对调查技能,依赖企业合规人员的经历和经验,在很多时候,需要外部专业人员的支持。

 

► 8.合规培训/宣传/文化

 

合规培训是合规管理体系的重要元素之一,应贯彻于合规建设始终。进行合规宣传,塑造合规文化,与合规培训,属于合规师的“软技能”,也是一个综合的工作内容。该技能同样需要经历和经验,在前期则需要外部人士的带动。 

 

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二、总法律顾问如何从“法务技能”转向“合规技能”?

 

如何养成上述八大合规技能?

 

个人认为,总法律顾问要快速训练自己具备基本的合规技能,应从三方面展开。

 

 

一是,抓住企业合规工作的本质,围绕企业合规管理体系的建设、实施、评价/监督等过程,训练自身在合规风险识别、合规管理制度安排、合规管控指引制定等方面的技能。这方面可谓是总法律顾问(资深合规律师)应掌握的合规核心技能。

 

具体可参考北京一法合规培训中心开发的一套高标准“企业合规技能体系”之中的“核心技能体系”。

 

核心技能体系包括基础、流程、技能与管理四篇,共二十个模块。

 

基础篇

模块一:企业合规师概述

模块二:企业合规师的工作内容

模块三:合规管理对企业的价值

模块四:企业合规管理建设标准解读

模块五:企业合规管理体系的组成

 

流程篇

模块六:明确企业合规管理实施计划

模块七:评估合规风险

模块八:发布合规管理制度和指引

模块九:评价合规管理体系的有效性

模块十:合规举报处理和合规调查应对

 

技能篇

模块十一:适应不同行业的业务流程

模块十二:将外部合规要求转化为内部规定 

模块十三:用合规咨询与审查发现合规风险

模块十四:合规绩效考核与合规激励

模块十五:对商业伙伴的合规管控

 

管理篇

模块十六:加强合规环境建设

模块十七:推动合规机制运行

模块十八:塑造合规文化

模块十九:合规内控风险一体化

模块二十:以治理-风险-合规(GRC)完善企业管理

 

 

二是,界定合规与法务、内控、风险管理等的关系,深入特定业务流程和专业领域的合规风险识别,掌握整合的管理控制技巧。这方面,可谓是总法律顾问应掌握的合规扩展技能。

 

具体可参考北京一法合规培训中心开发的一套高标准“企业合规技能体系”之中的“扩展技能体系”。

 

扩展技能体系包括专项扩展、管理扩展、行业扩展、职业扩展等,共二十个模块。

 

 

专项扩展

模块二十一:数据与隐私保护合规

模块二十二:反垄断合规

模块二十三:反不正当竞争合规

模块二十四:反商业贿赂合规

模块二十五:安全生产合规

模块二十六:环境保护合规

模块二十七:刑事合规

 

管理扩展

模块二十八:法务管理体系

模块二十九:内部控制体系

模块三十:  企业反腐败管理

模块三十一:全面风险管理体系

模块三十二:企业法治管理系统

模块三十三:治理-风险-合规(GRC)管理体系

模块三十四:环境-社会-治理(ESG)管理体系

 

行业扩展

模块三十五:汽车行业合规管理

模块三十六:房地产行业合规管理

模块三十七:集团总部跨行业合规管理

职业扩展

模块三十八:合规律师的产品研发与营销推广

模块三十九:法务管理转型合规官的职业规划

模块四十:  晋升为首席合规官的方法与路径

 

 三是,涉猎和认识当前的企业合规热点问题,掌握企业合规管理的动向,了解标杆企业的合规管理经验。这方面,可谓总法律顾问应掌握的合规热点技能。

 

 

具体可参考北京一法合规培训中心开发的一套高标准“企业合规技能体系”之中的“热点直播体系“。具体也是二十个合规热点。

 

第一期:企业合规师如何帮助企业建立有效的合规管理体系

第二期:企业合规师、风险管理师、律师与法律顾问的区别及其职业前景

第三期:预防型合规与涉案型合规

第四期:企业合规建设能用到的管理控制手段有哪些

第五期:企业合规师、合规事务所与涉案企业合规第三方监督评估机制

第六期:国有企业合规管理如何强化

第七期:企业合规的内生动力与外部激励

第八期:大企业合规与小企业合规

第九期:企业合规的五个关键词:从宏观到微观

第十期:帽子模型——央国企法务、合规、内控与风险管理协同运作机制

第十一期:合规体系建设与合规日常管理

第十二期:企业法治管理系统的组成与运作

第十三期:企业合规技能体系的组成及其打造

第十四期:企业全面合规管理的投入与产出

第十五期:ISO 37301合规管理体系标准解读与实践运用

第十六期:法务、合规、内控与风险管理协同2.0

第十七期:法治央企建设的路径与实践研究

第十八期:企业合规管理有效性评价

第十九期:治理风险与合规(GRC)管理体系的构建

第二十期:从合规体系运行看合规管理强化的“五个一”

 

总法律顾问应掌握的“企业合规技能体系”是一个系统工程,随着企业合规管理的强化与深化,其内容和形式,也必将不断深入、扩展。作为总法律顾问,任重道远。

 

跟随总法律顾问的先行脚步,企业内的其他合规人员也应逐渐掌握上述技能的全部或大部分,企业合规师培训进入“内容为王”的阶段。

 

作为国内专业从事企业法务与合规技能培训的机构,北京一法合规培训中心独家主办中国管理科学学会培训中心予以社会化评价的企业合规师项目。

 

申请者在规定时间内,接受"企业合规技能体系"的培训,并通过考试,证明具备企业合规师职业技能的,由中国管理科学学会培训中心颁发相应的【高级企业合规师】职业专业人才技能证书。

 

中国管理科学学会培训中心是由中国管理科学学会2006年发起成立的,具有独立的法人资格和办学资质的国家事业单位(统一社会信用代码12110108783246014U)。

 

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