法律合规大风控管理体系构建暨法务合规内控风险一体化管理高级研修班（西安站）

课程背景 course

当今社会，正面临着“百年未有之大变局”。企业身处其中，不可避免地要应对越来越多的不确定性。对风险的预防、控制与应对，已成为一项相对独立的企业管理职能。随着一些监管文件的发布和推行，合规管理、内部控制、全面风险管理等与风险密切相关的概念，逐渐进入企业高层的视野。但是，不管是企业内负责风险防控的专业部门和人员，还是企业的高层管理者及经理层，对于合规、内控、风险管理等的边界的认知，仍是不清晰的，甚至存有不少的困惑。源自不同背景、不同来源，不同要求的合规、内控、风险管理等职责，在中大型企业内的并存，已造成了一定的重复和冲突。

对于该问题，国企监管部门国资委已有所洞察。在2015年12月发布的重磅文件《关于全面推进法治央企建设的意见》中，明确要求央企“探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台”。这对合规、内控、风险等进行一体化的管理，提出了初始的要求。2019年10月，国资委发布的《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》中，提出“央企要建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点，严格、规范、全面、有效的内控体系…..，实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标”，这为建立统一的合规、风控、风险一体化管理体系提出了明确的路径。2020年6月，国资委发布的《关于对标世界一流管理提升行动的通知》中，提出央企要“构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制“。这为建立合规、内控、风险一体化管理体系，提出了新的期望。

2021年5月，国资委举办的“法治央企建设媒体通气会”上，国资委副主任翁杰明表示，中央企业已全部成立合规委员会，出台管理制度，完善工作机制，其中不少企业还探索构建法治框架下的法律、合规、风险、内控协同运作机制，着力打造“法律合规大风控管理体系”。

法律事务、合规管理、内部控制、（全面）风险管理这四者的融合与统筹成为大型企业规范发展、依法管理的必然趋势。那么，在实践中，如何理顺四者的关系以及侧重点，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思维方式，以及如何将四者进行协同运作，乃至一体化的管理，成为每一位法务人员、合规人员、内控人员以及审计人员等不得不面临的一个重大问题。这是一个创新的问题，也是一个综合的问题。

有鉴于此，一法网对相关课程再次重磅升级，特邀国内最前沿师资，继续推出本“法律合规大风控管理体系建设暨法务合规内控风险一体化管理高级研修班”。

课程内容 content

第一天上午：法律合规大风险管理体系构建及一体化管理的基础：思维方式与各自侧重

主讲人：陶光辉

1.法务合规内控与风险的不同思维方式

2.法务合规内控与风险的不同工作模块

3.法务合规内控与风险的工作竞合与边界难题

4.从风险视角看法务、合规、内控与风险的不同之处

5.对法务合规内控与风险整合的现行三种说法集合

6.对法律合规大风控管理体系的最新理解

第一天下午：法务管理的最佳运作与合规管理体系建设流程：基于效率与底线管理

主讲人：陶光辉

1.法务管理目标与工作场景

2.法务价值提升的七个关键动作

3.合规管理基础与合规管理体系五系统

4.合规管理体系建设流程（经典九步法）

5.合规风险评估与合规管理手册编制

6.从法务到合规（法务1和法务2）

第二天上午：内控框架的搭建与全面风险管理体系建设：相互制衡与风险能力

主讲人：陶光辉

1.内控风险与合规风险之根本区别：基于目标

2.内部控制五要素与内控框架的搭建及其成果体现

3.流程梳理与内控缺陷识别与内控矩阵

4.风险（不确定性）的来源、分类与应对策略

5.全面风险管理体系建设的逻辑与流程：从顶层设计到岗位管控

6.内部控制的局限与风险管理的失效

第二天下午：法律合规大风险管理体系构建及一体化管理的路径：高阶架构与风险三重防范

主讲人：陶光辉

1.一体化管理体系建设的在先案例与思路启发

2.基于高阶架构的法务合规内控风险协同运行

3.基于风险三道线的法务合规内控风险一体化管理

4.法律合规大风控管理体系及一体化管理的案例

5.法律合规大风控管理体系建设过程中的主线

6.风险管理工作的最终价值观：效率、合规与风控并行

课程收益 profit

1. 获得主办方颁发的培训证书。

2. 获得与课程相关的课件资料等。

3. 获得与优秀同行进行线下交流、专业探讨的机会。

课程价格 price

5800元/位

（含资料费、场地费、授课费、午餐费等，不含差旅住宿费）

课程时间与地点 time & place

课程时间：

2021年7月31日-8月1日（两天）

课程地点：

西安（5星酒店，具体地址，另行通知）

报名方式 sign up

如您对企业法务与合规的培训、咨询等感兴趣，可加“一法”官方微信crocso，将有专人为您提供优质服务。

课程讲师 lecturer

陶光辉，企业合规管理实务培训与咨询集大成者。

现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。

职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。

职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。

学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。

服务客户：中广核新能源、中国新时代、中国兵器、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、潍柴集团、华为、中兴通讯、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、银川建发、华润集团、国网江西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。