法务、合规、内控与风险一体化管理
高级研修班
当今社会,正面临着“百年未有之大变局”。企业身处其中,不可避免地要应对越来越多的不确定性。对风险的预防、控制与应对,已成为一项相对独立的企业管理职能。随着一些监管文件的发布和推行,合规管理、内部控制、全面风险管理等与风险密切相关的概念,逐渐进入企业高层的视野。但是,不管是企业内负责风险防控的专业部门和人员,还是企业的高层管理者及经理层,对于合规、内控、风险管理三者边界的认知,仍是不清晰的,甚至存有不少的困惑。源自不同背景、不同来源,不同要求的合规、内控、风险管理等职责,在中大型企业内的并存,已造成了一定的重复和冲突。合规、内控与风险管理的关系如何?加上一个法务,或这几项工作如果都交由企业法务统筹,何为主,何为次?如何理顺四者的关系,分清四者的侧重点?在必要的情况下,又如何将其一体化?这是一个新课题,也是一个综合课题。
第一天上午:启航
模块一:法务、合规、内控、风险管理各自工作
1. 法务:合同审查、投资并购、诉讼仲裁、法律咨询
2. 合规:组织架构、风险评估、合规制度、合规机制
3. 内控:缺陷评价、风险评估、内控流程、内控机制
4. 风险管理:信息收集、风险评估、风险监控、风险报告
5. 法务、合规、内控与风险管理的初步关联
模块二:基于商业思维的法务技能及管理重点
1. 合同审查的高阶技能:成本锁定、效率促成与风险转嫁
2. 股权收购的关键技能:充分的尽调、简洁的流程、风险的兜底
3. 法律咨询的常用技能:立场问题、利益平衡与问题解决
4. 诉讼仲裁的基本技能:诉讼方案的确定
5. 法务管理的核心价值观:法律支持与效率优先
第一天下午:深入
模块三:基于底线思维的合规管理
1. 合规管理的基础原理:概念、起源与价值观
2. 合规管理的实践发展:领域与维度
3. 合规管理体系的组成:组织、制度、运行、文化
4. 合规管理体系的权威框架:从央企合规指引到世行诚信合规指南
5. 合规价值观路线:风险导向与道德导向
模块四:如何构建一套合规管理体系
1. 合规管理体系建设的操作流程:七步法
2. 合规风险评估:流程法、经验法、案例法
3. 合规管控落地:制度、指引、机制
4. 合规管理体系建设的成果:合规四库
5. 合规管理体系发挥价值的关键:合规意识
第二天上午:扩展
模块五:基于制衡思维的内部控制及体系建设
1. 认识企业的内部控制:5W1H
2. 内控整合框架与内控基本规范的解读:框架与法规
3. 内部控制的五大要素:风险评估、控制环境、控制活动等
4. 内部控制流程框架与内控流程图:APQC标准流程
5. 关键业务流程的控制点解析:销售、采购、人力资源流程
模块六:基于认知与能力的全面风险管理及体系建设
1. 风险的涵义与风险管理的收益:目标、不确定性、控制
2. 最新企业风险管理框架和标准的解读:COSO-ERM-2017、ISO31000-2018
3. 全面风险管理体系的建设流程:七步法
4. 风险评估技术与风险管理策略:信息收集、专家经验、策略区分
5. 风险管理价值的局限:认知与能力
第二天下午:整合
模块七:以风险为导向的三位一体管理
1. 英国标准协会BSI整合管理体系方法介绍:七要素
2. 合规、内控、风险管理体系的各自架构重述
3. 合规、内控、风险一体化管理的共同基础:业务、动因
4. 合规、内控、风险一体化管理体系建设的流程:七步法
5. 合规、内控、风险一体化管理的特殊要求:各有各道
模块八:效率与风控并进的四位一体管理
1. 法务管理与合规、内控、风险一体化管理的关系
2. 法务、合规、内控与风险管理的深度关联
3. 基于战略、目标、业务与文化的四位一体
4. 效率与风控并进的四位一体管理实施方案
5. 四位一体管理与依法治企的落地
陶光辉,一法网创始人,北京德和衡律师事务所合规与风控业务部主任,德衡律师集团副总裁。武汉大学法学硕士,高级经济师,曾任500强法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号,担任大连大学法学院客座教授,北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家,中国人民大学企业法治研究所兼职研究员,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长,北京律师协会企业法律顾问专业委员会副主任等职务,著有《公司法务部》、《法务之道》、《合规管理十论》等。
陶律师曾为数百名中大型企业法务人员提供合规管理、法务管理、合同审查等专业培训。发表相关论文:《构建效率与合规并进的法务风控体系》、《以风险管理为导向的企业内控与合规》、《合规、内控、风险一体化管理体系:基于流程与统一架构》等。
陶律师创造提出如下“法务、合规、内控与风险一体化管理模型”。
1. 获得主办方颁发的“法务、合规、内控、风险四位一体管理”证书。
2. 获得与课程相关的课件、资料(中国合规管理法规汇编、四位一体管理实施方案)等。
3. 获得与优秀同行进行线下交流、专业探讨的机会。
2020年11月14日-15日,成都市(具体上课地址,另行通知)
4800元/位
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