中国管理科学学会批准发布《合规管理 成熟度评价指南》团体标准
发布时间：2025-08-21
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《合规管理 成熟度评价指南》团体标准由北京一法企业管理有限公司提出，中国管理科学学会企业管理专业委员会归口，联合神州数码集团股份有限公司、天翼支付科技有限公司、云南电网有限责任公司电力科学研究院等近20家单位共同起草。标准以GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》等文件为基础，结合组织业务特点与管理需求，构建了科学实用的合规管理成熟度评价体系。
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标准明确了目的性、客观性、系统性、一致性四大评价原则，围绕合规管理环境、策略、义务识别、风险评估、组织设置、制度执行等十大核心内容，设计了可观察、可测量的评价指标体系（附录A含详细指标与分值表，总分1000分）。同时，创新性地从“策划（P）-实施（D）-监测（C）-处置（A）”四个维度开展综合评价，并将合规管理成熟度划分为零星级（1A级，≤500分）、基础级（2A级，500-600分）、规范级（3A级，600-700分）、优秀级（4A级，700-850分）、卓越级（5A级，＞850分）五个等级，实现评价过程与结果的量化呈现。
在评价实施层面，标准规定了从评价范围确定、团队组建、现场评价，到独立评分、合议定论、改进跟踪的全流程闭环管理，支持组织单独开展评价或与内部控制评价一体化推进，既适用于组织自我评估，也可作为监管机构、第三方机构评价的依据。
该标准的发布实施，将有效解决当前组织合规管理中“风险辨识不准、管理措施不完善、能力评估无体系”等痛点，引导组织从“通用合规”向“深度合规”、“被动响应”向“主动预防”、“成本中心”向“价值中心”转变，助力提升合规管理水平，保障组织健康可持续发展。
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