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新闻动态

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法务、合规、内控、风险管理协同运作/“四位一体”建设

法务、合规、内控、风险管理协同运作/“四位一体”建设

【摘要】:

 

 

《中央企业合规管理办法》(2022)规定,中央企业应当结合实际建立健全合规管理与法务管理、内部控制、风险管理等协同运作机制,加强统筹协调,避免交叉重复,提高管理效能。《关于进一步深化法治央企建设的意见》(2021年)指出,中央企业应当“探索构建法律、合规、内控、风险管理协同运作机制,加强统筹协调,提高管理效能”。《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》(2019年)明确,中央企业应当“建立健全以风险管理为导向、合规管理监督为重点,严格、规范、全面、有效的内控体系”。

如何对法务(法律)、合规、内控、风险管理职能进行协同或“一体化”,一直是大型企业总法律顾问、首席合规官、法务合规部长等关注的一项难题。我们认为,要系统解决该难题,首先必须理解认识风险管理、内部控制、合规管理以及法务管理的核心原理,其次,还必须深入了解集团管控、公司治理、授权体系的运作模式,最后,还须具备在防范风险的同时促进业务增长的关键理念。这些工作所对应的知识与技能,涉及了大型企业的公司治理、法务赋能、合规监督、内控流程、风险预警、审计追责,大监督等多线条事宜。如不具备相关实践经验和理论创新能力,则很难厘清其中的差别及联系,更别谈可在实务中做到“协同运作”或“一体化”了。

英国标准协会(BSI)曾推出世界上第一个整合管理体系规范BSI PAS 99:2012,其基本思想是“使用一套政策和程序来满足所有的标准要求”,尝试整合ISO 9001&ISO 14001&ISO 45001等体系。在风险集约管理领域,也出现了COSO内部控制整合管控2013版、COSO企业风险管理-整合战略和绩效2017版等知名管理框架。这些整合管理框架对促进内控风险管理的整合,起到了很好的引导作用,但毕竟是舶来品,在实践中明显存在水土不服的情况,与大型央国企的协同运作或四位一体的实际需求相差甚远。

为此,一法网(北京一法合规培训中心)在开办多期“法律合规大风控管理体系高级研修班”、“法律、合规、内控与风险管理一体化高级研修班”之后,继续聚焦法务管理、合规管理、内部控制与风险管理的协同/一体化,在汲取多个合规内控风险一体化建设项目经验的基础上,再次重磅推出本法务、合规、内控、风险管理协同运作/“四位一体”建设高级研修班(2023全新升级版)。

一、课程大纲

第一部分 法务、合规、内控、风险管理协同运作的实务基础

一、基于商业思维的法务管理

1. 从管理看法务的价值实现

2. 法务管理的基本思路

二、基于监督思维的合规管理

1. 合规管理体系的要素组成

2. 合规管理体系建设的流程

三、基于制衡思维的内部控制

1. 内部控制的五大要素

2. 内部控制体系建设的主要内容

四、基于平衡思维的风险管理

1. 最新风险管理框架解读

2. 风险管理的策略及其与业务的关系

第二部分 法务、合规、内控、风险管理协同运作的操作路径

一、法务、合规、内控、风险管理协同的起源与发展

1. 四者统筹的政策背景

2. 企业职能管理专业化发展与大部制趋势

二、法务、合规、内控、风险管理协同的必要性分析

1. 多头监管带来的九龙治水

2. 集约化管理、数字化管理的时代要求

三、法务、合规、内控、风险管理协同运作的基础

1. 辨识四者的关系,建立协同的渠道

2. 既有的协同运作模式案例

四、法务、合规、内控、风险管理协同运作的路径

1. 四者协同的本质思考:风险主线

2. 四者协同的底层路径:求同存异

第三部分 法务、合规、内控、风险一体化管理体系的构建

一、法务、合规、内控、风险一体化管理实施方案

1. 法务、合规、内控、风险一体化管理模型

2. 法务、合规、内控、风险一体化管理实施步骤

二、法务、合规、内控、风险一体化管理体系的顶层

1. 准则:以法治为统领,以业务为基石,为风险为主线

2. 设计:法务、合规、内控、风险的目标与组织协同

三、法务、合规、内控、风险一体化管理体系的底座

1. 法务、合规、内控、风险的制度与措施协同

2. 法务、合规、内控、风险的管理评价协同

四、法务、合规、内控、风险一体化管理体系的四梁八柱

1. 全类别的风险评估

2. 一体化的制度整合及差异化的流程融合

第四部分 法务、合规、内控、风险一体化管理体系的运行

一、通过法务支持发现风险信息

1. 风险排查与统一风险库的建立

2. 加强法务赋能

二、通过指标监测发出风险预警

1. 风险指标的统一设计

2. 完善风险预警

三、通过管控措施嵌入内控流程

1. 管控措施的统一嵌入

2. 加强内控评价

四、通过流程固化形成合规指引

1. 一体化流程与制度的转换及运用

2. 规范制度管理

(以上课程内容,可能根据学员要求进行调整)

二、招生对象

1. 企业法务、公司律师、执业律师、企业合规师、风险管理师等从业人员;

2. 央企、国企、集团、上市公司、外资企业等中高层管理人员;

3. 企业咨询顾问、高校法学教授、法务讲师等。

三、课程特色

1. 本课程基于多个知名的“合规内控风险一体化管理项目”实战经验,体系创新、完整、实用,理论与实践结合。

2. 本课程由一位主讲老师全程主讲,思路连贯,前后呼应,不会发生因多位老师讲授而观点冲突的尴尬。

四、学习方式

1.形式:线下公开课

2.时间:2023年7月22日-23日(两天)

3.地点:北京(某星级酒店,具体地址另行通知)

五、主讲老师

陶光辉,北京德和衡律师事务所高级合伙人,合规与企业法治业务中心总监,一法网创始人

高级经济师,高级企业合规师,大连大学法学院客座教授,上市公司独立董事资格,北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家,广州青岛武汉兰州等多地仲裁员,中国人民大学企业法治研究所兼职研究员,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长,北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任,北京朝阳律协企业合规建设研究会副主任

《企业合规管理咨询师能力评价规范》团体标准主要起草人,中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员,中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员,BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证,上海企业合规研究中心法律顾问,西藏/宁夏/长春涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员

独著《公司法务部》(法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)等 ,《以合规管理为核心的企业法治运行》发表于《中国律师》2022年第3期

六、培训费用

6800元/位(含培训费、场地费、教材费、税费等,差旅费自理)

七、报名方式

1. 电话:15010055730(微信同号);010-57804780

2. 官网:一法网http://www.thefirstlaw.cn

八、主办单位

一法网(北京一法企业管理有限公司)是目前国内专注于企业依法经营和合规管理领域的高端培训基地。经多年课程研究、打磨及实践,一法网已推出完整的【企业法务与合规技能课程体系】,搭配一流师资团队,为广大法务、合规人员,提供一系列高端法务与合规管理培训。

在国内知名商业知识服务、汇聚商业精英的互联网平台——《商业新知》公布的“年度创作者荣誉榜单”、“法务内容营销指数”等之中,一法网屡获“法务十佳创作者”、“法务TOP5优质内容”等称号。

一法网自2016年8月正式开始运营,当时创始人陶光辉先生提出,“一法”寓意“依法”,旨在通过提升企业法律工作理念与技能,提高企业依法治企、合规管理的水平,从而使“法治力”、“合规力”成为企业的核心软实力。

至今,一法网(及其旗下北京一法合规培训中心)已为累计数千家大型企业、国有企业、上市公司、民企集团、互联网头部企业、外资企业等提供合规、法务、风险管理等领域的实务培训。

七年来,一法网开设了诸多高端法务合规线下课程。如《法务合规内控风险一体化管理高级研修班》、《企业合规管理引导师工作坊》、《法务合规整合技能集训营》、《法律合规大风控管理体系构建高级研修班》、《企业合规管理体系建设全流程高级研修班》等。

2019年疫情爆发,一法网积极探索证书培训模式,并引入中国管理科学学会培训中心企业合规师培训项目,美国注册法务会计师协会FCPAS的注册法务会计师项目,以及中国船级社认证公司ISO 37301合规管理内审员培训项目等。

2022年,一法网加大学员参与培训的广度与深度,推出“企业合规热点直播”、“合规内控微诊断”、 “合规会客厅”、“合规管理闭门研讨会”等增值活动,获得学员的好评。

2023年,一法网继续促进培训与实践的紧密结合,总结多年的培训精华,重磅推出四大培训产品线,包括证书培训、线上课、线下公开课、内训课,提出“一站式法务合规实训“理念,实现法务合规培训的全新升级。