有效合规管理体系建设的全流程与重难点┃【企业合规管理体系建设.技能快速提升特训营】特别在哪里？

 

 

一法网拟于3.18在北京开设的【企业合规管理体系建设.技能快速提升特训营】，到底特别在哪里？

 

一、有效合规管理体系建设的全流程

本课程内容属于特训营的基础部分，讲授企业合规管理体系的基本组成、管理要素以及建设流程等。着重分析有效合规管理体系应当包含的管理要素，每一项管理要素实现的基本方法以及管理要素之间的逻辑关系。

1. 有效合规管理体系建设的五要素

有效合规管理体系应当由五项基本管理要素组成，即合规组织体系、合规制度体系、合规流程体系、合规宣贯体系以及合规评价体系。

2. 评估合规管理现状与企业业务模式及企业文化。

进行合规管理体系建设的第一步，即应当评估当前合规管理的现状，因为任何一个管理体系都是建立在现有的管理体系之上的，包括现有的业务流程、现有的管理风格，现有的企业文化等。

3. 辨识企业合规风险，形成合规风险清单

企业合规管理是基于问题与风险的体系建设，因此辨识企业合规风险是合规体系建设的前提。合规风险评估之后的成果是形成合规风险清单。

4. 优化企业合规组织职责，明确三道防线机制

为推动合规管理体系建设，必须要有合适的人员。合规管理治理架构和组织结构，是整体的合规职责安排。对于岗位的合规职责以及业务部门的合规职责，则体现为岗位合规职责清单和合规管理三道防线。

5. 设计合规风险管控机制，形成合规管控流程清单

有了合规风险清单，可在现有的管理流程上，增加或修改对应的合规管控机制，以针对性预防合规风险。类似的合规机制可从事前、事中、事后以及激励、约束、监督等角度进行设计，最后形成合规管控流程清单。

6. 编制合规管理办法和指南，搭建分层分级的制度体系

   所有新增或修改的合规机制，都应有实施依据，即应与管理制度进行结合，形成合规管理的基本制度和专项制度。合规管理制度是合规管理体系建设的最主要成果，应进行分类分层设计和完善。

7. 完善合规管理工作手册，推出合规文化塑造方案

为巩固合规职责、制度与机制建设成果，搭建统一的合规管理使用工具，可形成基于企业的合规管理手册和基于合规牵头部门的合规管理工作手册，并配合合规文化宣传进行固化。

 

二、有效合规管理体系建设的重难点

本课程内容属于特训营的提升部分，讲授企业合规管理体系建设的重点与难点，对每一项管理要素在实践中如何实现，如何与现有风控工作结合，如何理解其真实目的并进行分析与示例。

1. 如何通过访谈和问卷，发现合规风险和问题

访谈是发现第一手问题的必经之路，决定了合规风险与问题发现质量。但要注意的是，访谈可能遇到的不仅仅是合规问题，实践中大量的是其他问题，如内控问题。

2. 合规风险清单的编制技巧与参考格式

合规风险清单应当包括哪些字段，为什么是这些字段，与合规要求清单的关系是什么？这些在不同的企业合规体系建设过程中，似乎并不统一，需要从实际需要来思考其合理性。

3. 三道防线如何在各个重要业务领域得到体现

三道防线的设计，其颗粒度一定要到业务层面，而非把业务部门作为一个整体，每一个业务部门应当在三道防线中体现其具体的合规一道防线职责。

4. 如何选择重点岗位及岗位合规职责清单制作

对于重点岗位，如何从合规要求清单和合规风险清单中抽取对应职责内容，形成岗位合规职责清单，并可据此制作合规职责卡片。

5. 如何将针对性的合规管控流程嵌入业务流程

合规管控机制的种类是较多的，但真正用到企业实际管控流程中，需要结合企业情况，很多企业的现有管控环境不一定兼容，因此有必要针对性的设计与嵌入。

6. 如何将重点合规要求编入现有各管理制度

   合规管理制度条款容易制定，但现有制度如何反映合规要求，是考验企业合规能力的重要标准，不新增制度，也是避免合规管理沦为一张新皮的重要考量。

7. 专项合规管理指南与合规管理手册的编制方法

合规管理体系的集中建设成果，不仅对于合规建设咨询团队，对于企业自身，也是很有必要的。编制合规管理手册和指南，其实工作量是相当大的，如何借助外部力量，有必要深入探讨。

 

【价值剖析】

本特训营集合了一法网承办数百场企业法务、合规、风控实务培训的独特经验优势，由一位老师全程主讲，帮助参会学员理顺合规体系建设流程，剖析合规体系建设重点，直击合规体系建设痛点，快速提升合规管理体系建设技能，避免多位老师同时分别讲授可能带来的内容重合且深度有限等弊端。

 

对于法务、合规人员，【2023企业合规管理体系建设.技能快速提升特训营】可帮助学员迅速了解企业合规管理体系建设的全流程，清楚知晓企业合规管理体系建设的重难点，提升合规管理体系建设的基本技能。

 

对于律师、咨询师，【2023企业合规管理体系建设.技能快速提升特训营】可帮助学员快速理解企业合规管理体系建设的需求与内容，有效回应企业合规管理体系建设有效性的痛点问题，提升合规管理体系建设的服务技能。

 

【报名条件】

 

1.  已掌握合规管理的基础知识，熟读相关合规管理办法、标准及指南；

2.  拟推动开展本企业合规管理体系建设的法务、合规、内控、风险等专业人员；

3.  拟为大型企业、涉案企业提供合规管理体系建设服务的律师、咨询师等人员；

4.  注意：本课程不讲企业合规的定义、起源、价值或意义等基础知识及有关标准的内容。

 

【费用标准】

 

3800元/人（最后三天特价：2800元）含税费、培训费、资料费、场地费、午餐费等。差旅费自理。

上课地点：北京市朝阳区某星级酒店，具体地址另行通知。

上课时间：2023年3月18日9：00-18：00

 

【主讲老师】

 

陶光辉

taoguanghui@deheheng.com

微信：Krokso

一法网（一法合规培训中心首席讲师）

北京德和衡律师事务所高级合伙人

合规与企业法治业务中心总监

第四届朝阳律协企业合规建设业务研究会副主任

 

在企业合规领域，拥有如下资格或证书：

中国管理科学学会培训中心高级企业合规师

BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证

中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员

国际注册法务会计师（FCPA）

中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员

北京一法合规培训中心首席讲师

上海企业合规研究中心法律顾问

西藏自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员

宁夏回族自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员

【证书】

 

完成规定课程，由一法网颁发特训营结业证书。

 

【特别福利】

1. 学员获结业证书后，自愿参加一法网同学会社群，线上继续交流合规体系建设。

2. 本课程可折抵高级企业合规师培训课时，对于符合条件且补足费用差额的，可获由中国管理科学学会培训中心颁发的【高级企业合规师】证书。

 

【报名方式】