关于加强企业合规有效性的九条建议

习近平总书记强调，守法经营是任何企业都必须遵守的一个大原则。企业只有依法合规经营，才能行稳致远。 在不确定性的时代，提高企业辨识风险、管理风险及强化合规的能力，对于企业的基业长青，至关重要。 以下是北京一法合规培训中心首席讲师陶光辉律师对于企业提高合规有效性的九条建议。

1判断是预防式合规，还是涉案企业合规。前者是一种风险管理模式，后者是一种问题整改模式，两者的框架、路径及建设周期等，均不同。

2企业环境的有效性，决定了合规的有效性。环境的有效性取决于最高管理者的认知、来自外部的压力、企业业务的风险等程度。当环境有效性欠佳时，技术层面的有效性很难起作用。

3企业合规有效性的主要路径有两条：要么是通过强有力的管控机制，主要指制度、考核、奖惩；要么是广泛传颂的合规文化，主要指意识、培训、宣传，感化。最佳方法是两条腿走路，两者并重。

4当前国内大多数企业仍处于需要借助强有力的管控机制来实现有效合规，而不是依赖合规文化的阶段。一些世界级的国外企业，其已进化到主要依赖道德与合规文化的阶段。这一点，有别于国内企业。国内企业应先做好合规管理的基本功——通过制度来夯实合规。

5合规管理的实际有效，是整个合规管理体系或框架有效，而非其中的某个合规管理要素有效。例如，有合格的合规审查，就能规避合规风险？不一定。有合规风险清单，就能辨识业务的合规风险？不一定。

6合规有效性的本质是合规管控或合规文化融入经营管理行为的深浅程度。经营管理行为（统称为“业务行为”）过程中嵌入了合规意识、机制及能力，业务还正常发展了，自然就是有效的。

7合规有效推进是一个过程。由合规管理与业务管理两张皮，逐渐过渡到“业务即合规”、“合规即业务”，需要一个过程，这是必然的。不仅如此，而且通过这个过程，最后呈现的“结果”，会随时遭遇企业管理环境的变化而变化。

8由国外一些司法或执法机构发布的“合规计划评估有效性标准”，在国内并不适用，因为企业的环境完全不同，企业合规建设的驱动力完全不同，其评价标准或指标体系只能作为参考，且实务中可参考的余地很小。

9促进企业合规管理有效性的提高，关键人物是首席合规官。一个愿意负责任、敢于负责任的首席合规官，是提高企业合规有效性的核心。最高管理者并不是动力最大的合规推动者，这里的关键是首席合规官的“向上管理”。 想更多体系性讲解合规有效性的知识与技能，欢迎参加2月25-26日在上海举办的2023企业合规管理体系建设、实施运行及有效评价高级研修班。 课程大纲 一、《中央企业合规管理办法》与《合规管理体系 要求及使用指南》等体系解读

1. 《中央企业合规管理办法》的框架、核心条款与务实之处 2. 《中央企业合规管理办法》对央国企2023年合规管理建设实务的要求与启示 3. GB/T 35770-2022《合规管理体系 要求及使用指南》的框架、主要内容 4. 基于GB/T 35770-2022（等同于ISO 37301-2021）的企业合规管理体系认证 5. 涉案企业合规建设的基本流程、方法与有效性评估

二、企业合规管理体系建设的全流程

1. 企业合规管理体系建设的现状评估 2. 企业合规管理体系建设的实施方案 3. 企业合规管理体系建设的风险评估及合规风险清单 4. 企业合规管理体系建设的机制设计及流程管控清单 5. 企业合规管理体系建设的制度编制及岗位合规职责清单

三、合规管理体系建设的落地操作

1. 企业合规管理体系如何设计有效？ 2. 合规管理组织体系的落地：三道防线的设计与职责明确 3. 合规管理流程体系的落地：合规风险闭环机制 4. 合规管理制度体系的落地：诚信合规手册与合规管理专项指南 5. 合规管理宣贯体系的落地：合规培训与合规文化塑造

四、企业合规管理的实施运行

1. 合规部职责明确及与法务部职责的区分与协同 2. 法律合规审查与检查机制的企业实践 3. 企业合规管理人员的日常工作 4. 合规意识、文化与机制 5. 合规管理与法务管理、风险管理的协同

五、企业合规管理的有效性评价

1. 合规有效性评价指标体系 2. 合规有效性评价工作流程的设计与实施 3. 合规管理人员的知识与技能提升 4. 以评促建：专项合规管理工作的推动 5. 案例：某国企合规管理建设全过程

六、企业参访

1. 企业的业务情况介绍 2. 企业法务或合规部门的工作情况 3. 企业合规管理体系建设情况 4. 企业合规管理日常工作抓手 5. 亮点：当前本企业合规管理取得的成绩 （以上大纲供为参考，实际内容可能根据学员要求进行调整）

课程特色

1. 本课程体系围绕《中央企业合规管理办法》和《合规管理体系 要求及使用指南》等展开，有利于管理体系的落地。 2. 本课程基于多个合规管理体系建设项目经验，内容全面、丰富，尝试将深度讲解与企业参访相结合，理论体系与实践操作相融合。 3. 本课程由一位老师全程主讲，体系统一、思路连贯、前后呼应，不会发生因多位老师讲授而深度不够，甚至是观点冲突的尴尬。

学习方式1．形式：现场授课+企业参访 2．时间：2023年2月25日-26日（两天，包括一天半的现场授课，半天的企业参访） 3．地点：上海（现场授课在某5星酒店；企业参访在某知名企业。具体地址，另行通知）

主讲老师

陶光辉taoguanghui@deheheng.com 仲裁员 上市公司独立董事资格 高级经济师 高级企业合规师 一法合规培训中心首席讲师 北京德和衡律师事务所高级合伙人 合规与企业法治业务中心总监 在企业合规领域，拥有如下资格或证书： 中国管理科学学会培训中心高级企业合规师 英国标准协会BSI基于ISO 37301合规管理体系实务合规师认证 美国注册法务会计师FCPA 中国船级社ISO 37301 合规管理体系内部审核员 中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员 上海企业合规研究中心法律顾问 西藏自治区涉案企业合规第三方监督评估机制专业人员名录库入选人员等

培训费用

6800元/位（已含培训费、场地费、教材费、税费等，差旅费自理） 三人以上团报，有优惠

特别福利

1. 本线下课程可冲抵高级企业合规师的培训时长，参加本课程的学员可直接参加考试，通过者在补足一定金额基础上，可获“高级企业合规师”证书（中国管理科学学会培训中心颁证）。 2. 本线下课程另配有相应线上课，一并购买，可享双重优惠。