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企业合规师

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国内首创公开课|法律、合规、内控与风险管理协同运作(帽子模型)高级研修班

国内首创公开课|法律、合规、内控与风险管理协同运作(帽子模型)高级研修班

【摘要】:

国内首创公开课|法律、合规、内控与风险管理协同运作(帽子模型)高级研修班

 

主题:《法律、合规、内控与风险管理协同运作》(帽子模型)

时间:2022年1月15日-16日

地址:北京市(具体地址待定)

 

 
内容

本次公开课为线下2天的面授

 

第一天(2022年1月15日)

 

第一部分  

法务、合规、内控与风险管理协同运作的基础

 

一、法务管理的基础

1. 企业法律顾问(公司律师)的来源与监管规定解读

2. 法务管理的工作范围与领域

3. 法务管理的基本价值观

4. 法律顾问的基本素养

5. 外聘律师与内部法务的工作衔接

 

二、合规管理的基础

1. 合规的概念、起源与法治央企的内涵

2. 合规管理的国际国内标准与政策解读

3. 合规管理的价值、驱动力与依法治企

4. 合规管理要解决的三个难题

5. 合规不起诉是什么及其案例

 

三、内部控制的基础

1. 内部控制规范出台的背景与现实意义

2. 内部控制的标准解读

3. 内部控制在企业内运行的表现与案例

4. 内部控制的驱动因素

5. 内部控制与上市公司及集团公司的规范管理

 

四、风险管理的基础

1. 全面风险管理的涵义与出台背景

2. 全面风险管理指引解读

3. 全面风险管理与风控、风险管控等概念的区别

4. 全面风险管控的现实意义

5. 企业全面风险管控体系建设(一体化建设)对企业经营管理的价值

 

第二部分  

企业法务运行与合规管理体系建设

 

一、集团法务管理架构与法务运行

1. 集团法务管控在集团管控体系中的位置

2. 集团法务管控的实施方案与案例

3. 集团法务管控运行中的重点与难点

4. 合同审查的方法与价值

5. 诉讼案件的法务处理

 

二、总法律顾问制度与法务人才培养

1. 法务人员的知识结构与任职资格

2. 法务的三重价值及其实现路径

3. 总法律顾问制度的内涵与政策

4. 总法律顾问制度的价值与法务部管理

5. 法务人才的培养与未来趋势

 

三、合规管理体系建设全流程

1. 构建合规管理体系的实施案例:组成与亮点

2. 合规管理体系建设施工图:五环模型

3. 九步合规管理体系建设法

4. 合规管理体系构建的四个难题:技术、认知、管理与利益

5. 合规管理体系构建的最后形态:标准化、信息化 

 

四、合规管理体系运行重点与有效性评价

1. 合规风险的识别、分析与评价:流程法、案例法、岗位权力法

2. 合规风险管控应对措施:组织层、业务层与岗位层

3. 合规管理制度库与指引库

4. 合规管理体系有效性评价标准:百分制

5. 合规改进与合规管理强化:央企合规管理强化年

 

 

第二天(2022年1月16日)

 

第三部分  

内部控制要素、框架与风险管理建设流程及风险应对 

 

一、内部控制的要素与框架

1. 企业内部控制的目标与实际案例展现

2. COSO2013版内控框架与财政部内控规范

3. 内部控制的5大要素与17项原则

4. 内部控制的18项应用指引

5. 内控控制矩阵的概念与结构组成

 

二、内部控制体系的优化升级

1. 内部控制体系的定期评价

2. 内部控制的实施工具及其案例

3. 内部控制体系的优化升级

4. 内部控制体系建设的成果运用

5. 内部控制与法务、风险管理的结合

 

三、风险管理体系的建设流程

1. 加强风险管理体系建设的必要性

2. 从体系建设角度看风险管理体系与内部控制体系

3. 全面风险管理体系的一般建设流程

4. 全面风险管理体系建设的操作

5. 全面风险管理报告

 

四、企业风险管理的应对策略

1. 企业风险与社会风险的关系

2. 企业管理与企业风险管理的关系

3. 企业外部环境变化引起的风险

4. 企业风险评估与风险应对

5. 企业风险管理的应对策略

 

 

第四部分  

法务、合规、内控与风险管理的协同运作及其案例

 

一、法务、合规、内控、风险管理的协同思路

1. 对法务、合规、内控、风险管理四者关系说法的全部政策规定

2. 对四者进行协同的不同主体的归纳

3. 英国标准协会BSI整合管理体系框架介绍

4. 基于风险预防、控制与应对的思路

5. “法律合规大风控管理体系”概念的提出

 

二、法务、合规、内控、风险管理进行协同运作的流程

1. 构建良好的风险管控环境:自上下地打造

2. 界定不同类型的风险:外部专家与内部人员的配合

3. 全面主动评估风险:精准识别与科学判断

4. 完善各项风险举措:从制度到机制

5. 评价风险管控绩效:走向数字化

 

三、法务、合规、内控、风险管理的日常协同运行

1. 基于商业思维的法律支持与风险管理

2. 基于底线思维的合规监督强化

3. 基于制衡思维的内控流程优化

4. 基于权衡思维的风控能力提升

5. 大法务、大合规、大内控的部门设置与岗位职责

 

四、法务、合规、内控、风险管理的协同运作成果与报告

1. 集团统一风险库建设

2. 集团制度梳理与制度库建设

3. 合规指引、内控规范、风险专项

4. 集团统一合规内控风险管理手册及其编制

5. 集团统一合规内控风险管理报告

 

五、法务、合规、内控、风险管理的协同运作实践案例

1. 案例一:某集团全面风险管控体系搭建方案与模块组成

2. 案例二:某央企风险一体化建设的主线设计与重点措施

 

 

 

 

 

 

本课程可作为高级企业合规师的线下培训

 

 

 
报名
 

李老师:15010055730(微信同号)

 

 
主讲老师
 

 

陶 光 辉

 

律师、仲裁员、高级经济师、法学院客座教授,同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格。曾任500强法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号,担任北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家,中国人民大学企业法治研究所兼职研究员,大连大学法学院客座教授,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长,中国五矿化工进出口商会合规委员会专家委员等职务,著有《公司法务部》、《法务之道》、《企业合规十论》(内部出版)等。

 

陶律师曾为上千名中大型企业法务合规人员提供合规管理、法务管理、风险管控等培训和咨询服务;提出“法务、合规、内控与风险一体化管理模型”;完成《地方国有企业合规管理深化建设研究》、《国有企业合规管理体系建设操作指引》等课题研究,发表《构建效率与合规并进的法务风控体系》、《以风险管理为导向的企业内控与合规》、《合规、内控、风险一体化管理体系》、《以合规管理为核心的企业法治运行》、《建立企业法治中心的时代要求、框架设计与流程重组》等专业论文。

 

培训服务客户(不分先后):中广核新能源、中国新时代、中国兵器、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、河北国资委、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、潍柴集团、华为、中兴通讯、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、银川建发、华润集团、国网江西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。

 

 

 

 

注:为响应政府疫情防控要求,培训日期或形式如有变化,将提前通知,学员也可根据实际情况申请延期。

 

 

2022年公开课预告