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DHH合规会客厅（第五期） | 德和衡合规管理业务团队拜访中国交建某子公司交流合规与风控体系建设
2021年10月11日下午，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心陶光辉律师团队，受央企中国交建某子公司法律合同部的邀请，前往该公司进行合规与风控的专业交流。公司总法一行热情接待了德和衡律师，双方就合规与风控管理体系的建设展开座谈、研讨。
座谈伊始，该公司总法请陶光辉律师介绍一下其对合规与风控体系建设的一些思路和认识，并提出公司目前在合规与风控建设方面存在的一些困惑，希望与陶律师共同探讨。
陶光辉律师首先介绍了其对法律合规大风控管理体系的搭建的两种思路。本体系的基础是以风险为导向，倡导全面预防式的风险解决，在这个过程中理顺合规、内控、风控和法务的关系。在大风控管理体系的建设中，合规是注重于预防法律法规和监管规定带来的风险；内控注重于解决企业各部门之间的效率问题、合理性问题；风控则包含企业要解决的外部风险，例如外部环境的变化、商业模式的变化等；而法务的重心在于如何更好地维护企业的权益。法律风险的防范与法务的工作有交叉，但对法务而言，更重要地是如何从法律角度来支持业务。
此外，法律风险和合规风险存在较多的区别，法律风险更多来自于合作双方之间约定的权利义务，而合规有相对明确的标准，合规要求是企业必须遵守的底线。一体化的核心是风险防范，首先要将企业面临的风险识别出来，再按照合规、内控、风控和法务四者之间不同的管理体系来开展工作。
随后，陶光辉律师谈到大风控管理体系的落地需要意识、能力、机制和文化。其中最主要的是机制，机制包含合规制度、业务层面的合规操作指引、相关的内部控制规范和所涉及的流程图设计等。风险防控，制度是基础。关于制度，首先要考虑制度本身的合理性问题。其次，要考虑制度的效果评价，制度能不能用起来、是否能和日常工作相结合。制度和流程设计要有效，公司的管控也要提高效率，不能因为制度和流程繁杂而降低公司的运行效率。
央企法务人员进一步提出，目前大部分央企各项制度都是比较齐全的，但制度的有效落地和实践并不十分理想。对此，陶光辉律师谈到，公司有较好的制度基础，但法律法规和行业标准不断变化，若不能将其转化为合规要求或行为准则，仅是法务部门了解，而业务部门在开展业务活动时不知悉，本身会带来风险。此外，制度本身和业务操作相矛盾或不贴合，制度也得不到遵照执行。陶光辉律师介绍，在以往的服务案例中，团队对客户进行访谈、调查，梳理诉讼发生原因、发生部门，总结问题并转化为具体操作要求，此种方式较好地解决了制度不能落地的问题。
座谈的最后，双方还对风险的评级、合规风险与非合规风险的划分、合规与效率等问题展开了深入探讨。本次交流是德和衡合规与企业法治业务中心以交流合规与风控名义第五次正式走进知名企业，即为“DHH合规会客厅”活动的第五期。未来德和衡合规与企业法治业务中心将持续走进企业，举办类似活动。
1.“合规会客厅”活动流程：
● 对接需求
企业、法学院校等单位向德和衡合规与企业法治业务中心提出交流需求，包括但不限于与企业合规师职业、企业当前合规现状、企业面临的合规难题等相关话题。
● 调研走访
德和衡合规与企业法治业务中心同意交流需求后，对提出单位的基本情况进行了解，并预约时间对提出单位开展调研和走访，进行面对面的交流。
交流主要围绕两个方面：1)探讨企业合规师作为新职业所带来的对本企业法务、合规工作的影响。2）就企业面临的法务、合规管理建设等问题进行访谈、调研与讨论。
● 出具报告
德和衡合规与企业法治业务中心根据调研和走访的情况，针对交流企业的合规管理建设现状，出具一份《合规微诊断》的书面报告。
● 合影留念
德和衡合规与企业法治业务中心律师和企业人员合影，记录交流的珍贵画面。
2.《合规微诊断》主要内容：
《合规微诊断报告》由德和衡合规与企业法治业务中心主笔，对参与“合规会客厅”活动的企业不收取任何费用。该报告的主要内容或框架如下：
● 合规概况评估
对企业目前的合规管理工作的设计和执行概况进行评估，帮助企业了解其目前合规工作现状。
● 合规方案优化建议
针对企业目前实施的合规建设工作，提出优化建议，帮助企业改进合规方案。
● 合规工作重点提示
针对企业的合规开展情况，为企业提示今后合规工作的侧重点。
对于参与DHH合规会客厅的企业，德和衡合规与企业法治业务中心还将在其提出需求后赠送《全球六大合规管理指引——内部白皮书》等合规管理相关的研究报告和学习资料。
3.声 明
1）德和衡合规与企业法治业务中心开展合规会客厅活动，仅为进行公益性学习交流之目的，该活动不得被视为一项法律服务。
2）德和衡合规与企业法治业务中心在合规会客厅中赠送的《合规微诊断》报告，不是正式出具的律师意见或任何法律文件，其仅作为公益性学习资料文件被提供。
如您希望参与企业合规会客厅活动，请联系德和衡合规与企业法治业务中心产品合作主任李珍珍。
电话：15010055730
邮箱：taoguanghui@deheng.com
企业合规会客厅活动目前主要在北京、上海、深圳举行，如您在其他城市，请特别说明，我们将根据实际情况寻找合适的契机以期和您沟通交流。
相关链接：
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参加本次合规与风控交流的人员
陶光辉
陶光辉律师，德衡律师集团高级合伙人，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心主任，一法网创始人，高级经济师，大连大学法学院客座教授，北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家，中国人民大学企业法治研究所兼职研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长，北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任等。
李珍珍
李珍珍，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心产品合作主任，曾在知名法律培训平台与知名法学院校工作十二年。
张婷婷
张婷婷，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心执业律师，华东政法大学法律硕士，拥有法律职业资格、证券从业资格和英语专业八级资格。执业领域为民商事纠纷争议解决、公司业务、常年法律顾问和合规建设。
林青青
林青青，北京德和衡律师事务所合规与企业法治业务中心律师助理，中国政法大学法律硕士。执业领域为民商事争议解决、常年法律顾问和合规建设。