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陶光辉律师谈合规 | 合规管理36问(线上课)

标杆案例

陶光辉律师谈合规 | 合规管理36问(线上课)

大型企业为什么要合规?企业为什么要主动投入资源进行合规管理建设?合规管理体系如何进行有效的设计?企业合规管理实施过程中需要注意哪些细节?这些问题,恐怕是大多数合规管理体系建设者经常遇到的。一法网特别邀请资深合规专家陶光辉律师,就前述主题进行精细设计,分原理、要素、建设、实施等篇章,具体转化为36个经典问题,就每一个问题进行深度讲述。欢迎在线收看!

 

01 原理篇

 

1. 企业为什么要进行合规管理?

2. 什么是合规?什么是合规义务?什么是合规风险?什么是合规管理?

3. 企业实现合规目标的底层逻辑是什么?

4. 企业内谁在推动合规管理?谁应推动合规管理?

5. 企业内关于合规管理的职责分工应该是什么?分工的原理是什么?

6. 合规管理的作用对象在哪?

7. 合规管理的主体应在哪些行为或领域上实施合规管理行为?

8. 合规管理的行为手段体现为什么?与其他管理行为的异同?

9. 合规与风控(法务、内部控制、风险管理等)的关系是什么?

 

02 要素篇

 

1. 合规管理体系作为一种管理体系,基本组成包括什么?

2. 合规管理若干个权威标准(框架)所包含的要素有哪些?共同点有哪些?

3. 合规管理环境指什么?包括哪些内容和要点?

4. 合规义务范围和深度应达到什么程度?

5. 合规风险评估的基本方法有哪些?

6. 合规风险应对措施的种类、性质、层级有哪些?

7. 合规审查与法律审查、合同审查的异同?

8. 合规检查的目的、方式和作用是哪些?

9. 合规培训的价值、方式有哪些?

 

03 建设篇

 

1. 合规管理体系建设的基本流程是什么?

2. 合规管理体系建设过程中应考虑的特殊因素有哪些?

3. 新建合规管理体系的第一步应该是什么?

4. 合规管理体系建设过程中各要素的相关关系?

5. 如何处理合规管理建设与其他风险管理建设的关系?

6. 合规管理建设与合规管理信息化建设的关系?

7. 合规管理建设的最后成果表现是什么?

8. 合规管理体系的建设周期大概为多长?

9. 合规管理体系的有效性该如何评价?

 

04 实施篇

 

1. 合规风险评估是否该定期进行?

2. 合规运行机制如何分类?是否结合使用?

3. 合规管理实施的抓手有哪些?如何寻找抓手?

4. 合规管理建设应分为几个阶段为佳?每个阶段应重点解决什么问题?

5. 作为预防性的合规防控与作为应对性的合规调查的关系?

6. 企业刑事合规与合规管理的关系?是否存在企业行政合规?

7. 合规管理运行与企业风险管控运行的关系?

8. 合规管理运行与战略管理、业务管理的关系?

9. 合规管理的最终目标是什么?如何在企业长远发展角度评估该目标?

 

课程讲师

 

陶光辉,企业合规管理实务培训与咨询集大成者。

现任职务:北京德和衡律师事务所高级合伙人,北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家,大连大学法学院客座教授等。

职业资格:律师,仲裁员,高级经济师,同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。

职业经历:武汉大学法学硕士,前后18年企业法律工作经验。其中,8年企业法务经历,曾任中国100强集团法务总监,获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号;3年法律创业经历,系知名法务教育平台(一法网)的创始人;7年执业律师经历,现任德衡律师集团副总裁。

学术成果:著有《公司法务部》(法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)。在合规管理体系建设领域,陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型

培训客户:中广核新能源、中国新时代、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、国网江 西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。

 

 

 

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