课程背景
course
2021年3月18日，人力资源社会保障部办公厅、市场监管总局办公厅、统计局办公室发布《关于发布集成电路工程技术人员等职业信息的通知》，对社会公布了一批新职业。其中，“企业合规师”赫然在列。
根据该通知附件说明，企业合规师是：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。
其主要工作任务包括：
1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；
2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；
3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；
4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；
5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；
6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；
7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。
“企业合规师”是企业高质量发展孕育出的新职业。在现行的企业环境内，往往是由法务部及法务人员来担任和履行相关职责的。在“企业合规师”被称为为一种新职业之前，有关部门发布了《中央企业合规管理指引（试行）》、《企业境外经营合规管理指引》、《企业合规管理体系 指南》等文件，用于要求和指导企业合规管理建设。不仅如此，在之前，有关部门发布了《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》等文件，用于要求和指导企业内部控制建设。再往前，有关部门还发布了《中央企业全面风险管理指引》、《企业法律风险管理体系指南》等文件，用于要求和指导企业的全面风险、法律风险管控建设。众多的监管思路、众多的指导文件，使得大型企业，特别是央企、国企，在处理法务、合规、内控、风险管理等工作上面临一定程度的边界不清、职责不明等尴尬。
所幸，有关部门已充分认识到这个问题。2015年12月，国资委提出要“探索建立法律、合规、风险、内控一体化管理平台”；2019年10月，国资委提出要构建“强内控、防风险、促合规”三位一体的全面内部控制体系；2020年6月，国资委提出要“构建全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制”。由此，法律事务、合规管理、内部控制、（全面）风险管理这四者的融合与统筹成为大型企业规范发展、依法管理的必然趋势。那么，在实践中，如何理顺四者的关系以及侧重点，如何界定各自的工作思路，如何把握四者的不同思维方式，以及如何将四者进行协同运作，乃至一体化的管理，成为每一位法务人员、合规人员、内控人员以及审计人员等不得不面临的一个重大问题。这是一个创新的问题，也是一个综合的问题。
有鉴于此，一法网对相关课程再次重磅升级，邀请主讲老师，推出本“四位一体协同运作及一体化管理体系构建高级研修班“课程。
课程内容
content
第一天上午：
法务合规内控风险四位一体的基础：
四者思维方式与各自侧重
主讲人：陶光辉
1.法务合规内控与风险的不同思维方式
2.法务合规内控与风险的不同工作模块
3.法务合规内控与风险的工作竞合与边界难题
4.从风险分类视角看法务、合规、内控与风险的不同之处
5.对法务合规内控与风险整合的现行三种说法集合
第一天下午：
法务管理运作七要素与合规管理体系建设流程：
案例讨论与沙盘模拟
主讲人：陶光辉
1.法务管理目标与工作场景及经验分享
2.法务价值提升案例研讨
3.合规管理要素与合规管理体系的组成
4.合规管理体系建设流程沙盘模拟
5.合规风险评估与合规管理手册
第二天上午：
内控框架的搭建与全面风险管理体系建设：
管理控制与风险能力
主讲人：陶光辉
1.内控风险与合规风险之根本区别：基于目标
2.内部控制五要素与内控框架的搭建及其成果体现
3.流程、流程梳理、内控缺陷识别与信息化设计
4.风险（不确定性）的来源、分类与应对策略之边界
5.全面风险管理体系建设流程：风险准则的重要性
第二天下午：
法务合规内控风险的协同运行
与一体化管理的思路：高阶架构
主讲人：陶光辉
1.一体化管理体系建设的在先案例与思路启发
2.基于高阶架构的法务合规内控风险协同运行
3.基于风险三道线的法务合规内控风险四位一体化
4.法务合规内控风险四位一体建设的案例
5.法务合规内控风险四位一体建设过程中的主线
课程收益
profit
1. 获得主办方颁发的培训证书。
2. 获得与课程相关的课件、资料等。
3. 获得与优秀同行进行线下交流、专业探讨的机会。
课程价格
price
5800元/位
（含资料费、场地费、授课费、午餐费等，不含差旅住宿费）
课程时间与地点
time & place
课程时间：
2021年5月29日-30日（两天）
课程地点：
上海（某5星酒店，具体地址，另行通知）
报名方式
sign up
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课程讲师
lecturer
陶光辉，企业合规管理实务培训与咨询集大成者。
现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。
职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。
职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。
学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。
培训客户：中广核新能源、中国新时代、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、国网江 西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。