共探“企业合规师”的职业发展|德和衡合规管理团队推出“合规会客厅”

3月18日人力资源社会保障部会同国家市场监督管理总局、国家统计局向社会正式发布了集成电路工程技术人员、企业合规师、公司金融顾问等18个新职业信息。这是《中华人民共和国职业分类大典（2015年版）》颁布以来发布的第四批新职业。

在人社部发布的说明文件中，使用“企业高质量发展孕育出新职业（包括企业合规师）”这一震撼标题，阐述了企业合规师作为一项新职业出现的背景和原因：

“企业合规管理是对企业法律、财务、审计、进出口、劳动环境、社会责任等多方面进行合规管控，具有较强的综合性、独立性和技术性。近年来，政府出台了一系列企业合规管理政策及指引，如《企业境外经营合规管理指引》《中央企业合规管理指引（试行）》等。“企业合规师”将在规范企业投资经营行为、注重环境保护、履行社会责任、提高企业竞争软实力等方面发挥积极作用。”

由此可以看出，企业高质量发展的目标和要求，决定了企业合规工作的重要性；而合规工作本身的专业性，又决定了企业合规师作为一项新职业出现的必然性。企业合规师这一新职业，有望正式成为在各行各业、不同岗位上实际从事着企业合规工作的专业人士的新身份，以及成为他们的职业发展方向，同时意味着合规管理以更加正式的形式，成为了一项独立、专业的技能。

在人社部等部门发布的文件中，对企业合规师的定义是：从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员。

企业合规师的主要工作任务是：

1.制定企业合规管理战略规划和管理计划；

2.识别、评估合规风险与管理企业的合规义务；

3.制定并实施企业内部合规管理制度和流程；

4.开展企业合规咨询、合规调查，处理合规举报；

5.监控企业合规管理体系运行有效性，开展评价、审计、优化等工作；

6.处理与外部监管方、合作方相关的合规事务，向服务对象提供相关政策解读服务；

7.开展企业合规培训、合规考核、合规宣传及合规文化建设。

从上述定义中，我们可以了解，企业合规师将负责企业合规的建设、管理和监督。这个工作范围既包含了法律职能，也包含了管理职能。从风险的角度，这个管理职能仅是管理合规风险，审计和评价工作也仅针对企业的合规管理体系运行本身。因此，在这个官方定义下，企业合规师的工作职责有相对较清晰的界定，和风控、审计等职能部门有了明确区分。

作为提供专业的合规培训与咨询服务的先行者，德和衡合规管理业务团队一直致力于发展最先进的合规事业，并且持续关注着合规行业的最新动向。就企业合规师作为一项全新职业的出现，德和衡合规管理业务团队负责人陶光辉律师在接受知名法律自媒体“律新社”的采访时，也发表了自己的看法。

2021年3-4月期间，德和衡合规管理业务团队的律师就合规管理、企业合规师作为一种新职业等话题，与数家知名企业进行了交流，如腾讯云、中广核、温氏、360等。4月1日，团队四位律师来到中粮集团，与中粮某板块的法务条线负责人进行了深度交流。在交流当中，该负责人表示，随着“企业法律顾问执业资格”考试的取消，公司法务和合规人员往往只能通过考、评经济类的专业资格和职称来获得晋升。但这些经济类的资格，对法律人来说，匹配度较低，在工作中的适用性不强，一定程度上不利于法务人士、合规从业人员在本专业上的积累和发展。这次企业合规师职业的发布，有望解决这一问题，希望能尽快看到相关部门出台关于企业合规师的配套资质要求和工作指引。

对此，陶光辉律师深表赞同。同时，陶律师认为，虽然企业合规师作为一项新职业出现，其工作职责有了相对明确的界定，但企业合规师的准入门槛、资格水平以及晋升路径，缺少明确的规定。企业中的现有法务、合规、风控等人士，在未来是否均可以获取企业合规师资质，并将其作为新的职业发展方向，也需要进一步探讨。

基于此，德和衡合规管理业务团队结合其为企业提供合规管理的培训和咨询服务经验，探讨“企业合规师”作为一种新职业的技能体系标准，特别推出“企业合规管理会客厅”（简称“合规会客厅”） 活动。“合规会客厅”通过走访调研不同的央国企、民企、法学院校等单位，和不同行业、不同岗位上的合规从业人员进行线下充分交流，了解他们对于企业合规师这一职业的期待和需求，先行共同探索企业合规师职业发展的现状与未来。

“合规会客厅”活动流程

1）对接需求

企业、法学院校等单位向德和衡合规管理业务团队提出交流需求，包括但不限于与企业合规师职业、企业当前合规现状、企业面临的合规难题等相关话题。

2）调研走访

德和衡合规管理业务团队同意交流需求后，对提出单位的基本情况进行了解，并预约时间对提出单位开展调研和走访，进行面对面的交流。

交流主要围绕两个方面：1)探讨企业合规师作为新职业所带来的对本企业法务、合规工作的影响。2）就企业面临的法务、合规管理建设等问题进行访谈、调研与讨论。

3）出具报告

德和衡合规管理业务团队根据调研和走访的情况，针对交流企业的合规管理建设现状，出具一份《合规微诊断》的书面报告。

4）合影留念

德和衡合规管理业务团队律师和企业人员合影，记录交流的珍贵画面。

“《合规微诊断》”主要内容

《合规微诊断报告》由德和衡合规管理业务团队主笔，对参与“合规会客厅”活动的企业不收取任何费用。该报告的主要内容或框架如下：

1）合规概况评估

对企业目前的合规管理工作的设计和执行概况进行评估，帮助企业了解其目前合规工作现状。

2）合规方案优化建议

针对企业目前实施的合规建设工作，提出优化建议，帮助企业改进合规方案。

3）合规工作重点提示

针对企业的合规开展情况，为企业提示今后合规工作的侧重点。

对于参与DHH合规会客厅的企业，德和衡合规管理业务团队还将在其提出需求后赠送《全球六大合规管理指引——内部白皮书》等合规管理相关的研究报告和学习资料。

声 明

1）德和衡合规管理业务团队开展合规会客厅活动，仅为进行公益性学习交流之目的，该活动不得被视为一项法律服务。

2）德和衡合规管理业务团队在合规会客厅中赠送的《合规微诊断》报告，不是正式出具的律师意见或任何法律文件，其仅作为公益性学习资料文件被提供。

如您希望参与企业合规会客厅活动，请联系德和衡合规管理业务部张天力。

电话：18516296151

邮箱：zhangtianli@deheng.com

企业合规会客厅活动目前主要在北京、上海、深圳举行，如您在其他城市，请特别说明，我们将根据实际情况寻找合适的契机以期和您沟通交流。

德和衡合规管理业务团队介绍

德和衡合规管理业务团队由多名公司法治、法律管理、合规管理、内部控制、全面风险管理等领域的资深律师和法律专家组成。

团队有多名律师曾在中央企业、国有企业、世界五百强企业、上市公司、四大会计师事务所等专业机构内从事法务、合规、内控等工作，曾为数百家中央企业、国有企业、上市公司提供过法治与合规管理体系建设的咨询、培训和顾问等服务。

团队服务范围：

1）国有企业合规管理体系建设；

2）大型民营集团公司法务、风控体系建设；

3）基于法治理念的法律、合规、内控与风险一体化管理体系建设；

4）企业新型常年法律与合规顾问；

5）专项合规建设，包括数据合规、竞争合规、知识产权合规、劳动用工合规、财务税收合规、出口管制合规等；

6）合规有效性评估报告出具；

7）不合规案件调查与危机处理；

8）第三方合规尽职调查；

9）合规培训与合规文化塑造；

团队部分业绩：

1)  河钢集团有限公司法律、合规、内控、风控“四位一体”体系搭建项目

2)  北京京煤集团有限责任公司全资子公司合规专项法律服务

3)  深圳航空有限责任公司合规律师库入库项目

4)  长城汽车股份有限公司常年合规顾问服务

5)  北京地铁公司法务合规信息系统建设项目专项法律服务

6)  泰康健康产业投资控股有限公司新型常年法律顾问服务

德和衡合规管理业务团队负责人介绍

陶光辉，企业合规管理实务培训与咨询集大成者。

现任职务：北京德和衡律师事务所高级合伙人，北京大学全球高端法商人才计划未来领袖授课专家，大连大学法学院客座教授等。

职业资格：律师，仲裁员，高级经济师，同时拥有上市公司独立董事资格、企业管理咨询师资格、证券/期货从业人员资格等。

职业经历：武汉大学法学硕士，前后18年企业法律工作经验。其中，8年企业法务经历，曾任中国100强集团法务总监，获ALB2016中国最佳企业总法律顾问称号；3年法律创业经历，系知名法务教育平台（一法网）的创始人；7年执业律师经历，现任德衡律师集团副总裁。

学术成果：著有《公司法务部》（法律出版社）、《法务之道》（中国法制出版社）、《合规管理十论》（内部出版）。在合规管理体系建设领域，陶律师创建“DHH合规内控风险一体化建设五环模型”。

培训客户：中广核新能源、中国新时代、中国纸业、中交规院、河钢集团、泰康健投、京煤集团、长城汽车、北京供销社、北京昌平国资委、北京建工、北京地铁、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、上海杨浦国资委、青岛地铁、青岛港、国网江 西电力、桂林交投、深圳投资控股、深圳航空、聊城信发、甘肃地矿、北京大学法学院、中国政法大学网络学院、上海海关学院、北京联合大学法学院等。