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汽车行业合规罚单超20亿!案例学习《宝马集团的合规管理》

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汽车行业合规罚单超20亿!案例学习《宝马集团的合规管理》

近三年来,公开报道显示,多家车企、汽车经销商、汽车零部件工业企业,其中不乏包括世界知名汽车品牌均遭到合规监管处罚,合规风险事件频发。

根据统计的合规处罚原因,警示了汽车行业合规管理的红线:(1)安全质量环保合规;(2)反垄断合规。本文摘录汇编了2014-2016三年来公开报道的汽车行业合规案例(节选)。其中,一汽-大众、奥迪、上汽通用汽车、克莱斯勒(中国)、宝马、东风日产、奔驰7个品牌因为反垄断被罚金额已经超过10亿元。在近两三年时间中,我国对汽车行业开出的罚单已经超过20亿元,罚单金额在各个行业也算是“位居前列”。

案例1:大众汽车遭美国起诉

 将临近两百亿美元罚款

2016年02月14日,美国司法部在联邦法庭起诉德国大众集团,称大众为将近60万个柴油发动机系统非法安装排气检测值作弊软件。诉讼质疑大众重塑口碑的诚意,指责大众在调查过程中缺乏配合,即使在近期调查中也是如此。

 

据美国《清洁空气法》,每辆安装非法作弊软件的2升柴油车面临至多3.25万美元罚款;每辆安装非法作弊软件的3升柴油车面临至多3.7万美元罚款。《纽约时报》计算,大众可能因这次诉讼面临190亿美元罚款。

 

2016年9月,大众承认在销往全球的1100万辆柴油车上安装专门应付尾气排放检测的软件,使汽车能够在车检时过关,平时行驶时却大排污染物。此后,美国和加拿大监管部门指责大众在配备更大功率发动机的部分汽车上同样安装了这种软件,遭大众回呛。

 

大众丑闻曝光后,集团首席执行官马丁·温特科恩辞职,9名员工遭停职。大众在声明中说,集团将继续与美国环境保护署合作,拿出更多补救措施,尽快使柴油车“完全合规”。

 

案例2:上汽通用价格垄断遭罚2.01亿元

2.01亿元!这是汽车行业2016年反垄断开出的第一张罚单,也是反垄断最新落地的案件。2016年12月23日下午,上海市发改委在其官方网站上公布了《上海市物价局行政处罚决定书(上汽通用汽车销售有限公司)》。“当事人作为上汽通用汽车有限公司的总经销商,在分销汽车过程中,相关营销部门存在与上海地区经销商达成并实施‘限定向第三人转售商品最低价格’垄断协议的事实。”上海市发改委在上述处罚决定书中表示。

 

“通用汽车充分尊重所在运营市场的法律和法规,我们将全力支持我们在中国的合资企业去确保采取切实行动,积极响应。”12月23日晚间,通用汽车中国向经济观察网记者发来美国通用汽车总部对此的紧急回应。根据上述文件,上海市发改委对上汽通用汽车销售有限公司的罚款金额为2.01亿元。

案例3:东风日产被罚1.233亿

2015年,汽车领域反垄断开出了年内第二大罚单。广东省发展改革委依法对东风日产汽车垄断案作出行政处罚,对东风日产汽车销售有限公司(以下简称“东风日产”)罚款1.233亿元,对广州地区17家经销商罚款1912万元。

 

经查,2012年至2014年7月,东风日产通过下发商务规定、价格管理办法、考核制度等方式,严格限定广东省内经销商整车销售的网上、电话和营业厅报价以及最终成交价,并于2013年对违反价格管控措施的广州经销商进行处罚。东风日产与其广东省内经销商达成并实施了固定汽车转售价格的垄断协议,违反了《反垄断法》第十四条的规定,排除、限制了相关市场的竞争,损害了消费者利益。

 

除了车企的垄断行为,自2012年4月至2014年7月,广州区域经销商在东风日产广州地区协力会组织下,多次召开会议,达成并实施了相关车型价格的垄断协议,违反了《反垄断法》第十三条的规定。

 

对于此次反垄断处罚,东风日产发出声明表示诚恳接受,并已经开展全面自查,制定了一系列有针对性的改善措施,今后将杜绝此类事件再次发生。

案例4:奔驰江苏涉嫌价格垄断被罚3.5亿

2015年,继奥迪、克莱斯勒后,又一家车企因违反我国《反垄断法》受到处罚。江苏省物价局对奔驰汽车垄断案依法作出行政处罚,对奔驰公司罚款3.5亿元,对部分经销商罚款786.9万元。

 

江苏省物价局对梅赛德斯-奔驰及其江苏省内授权经销商开展反垄断调查发现,2013年1月至2014年7月,奔驰公司通过电话、口头通知或者召开经销商会议的形式,限制江苏省不同区域内E级、S级整车的最低转售价格。奔驰公司通过加大对经销商的考核力度,对不执行限价政策的经销商进行约谈警告、减少政策支持力度等多种方式,促使垄断协议得以实施。

 

除了车企的垄断行为,部分经销商也违反了《反垄断法》。其中,苏州、南京、无锡等地经销商,在奔驰公司组织下多次召开区域会议,达成并实施了固定部分配件价格的垄断协议。

 

梅赛德斯-奔驰表示完全尊重、诚恳接受处罚,并将立即遵照执行。与此同时,奔驰表示,已通过全面自查制定了一系列有杜绝此类情况再次发生。

案例5:一汽-大众销售有限公司被罚2.4858亿元

2014年8月11日,一汽-大众奥迪在官方网站宣布承认其垄断行为违法之后,湖北省物价局日前对一汽-大众销售有限责任公司及部分奥迪经销商在湖北省内实施价格垄断行为作出处罚,对一汽-大众销售有限责任公司罚款2.4858亿元;对湖北鼎杰等8家奥迪经销商罚款共计2996万元。

 

随后一汽-大众销售有限责任公司及湖北省内奥迪经销商均进行了整改,停止了违法行为,并于2014年8月1日起下调了奥迪国产车型的原装备件价格;湖北省内10家奥迪经销商已全面废止违法协议,修改了营销政策,并承诺严格遵守反垄断法,杜绝违法行为。

 

 

 

案例解析:宝马集团的合规管理

宝马集团要求全体员工都有义务以负责任的方式行事,并遵守相关的法律和规范。因此,负责任并且合法的行为是宝马集团成功的基础,也是其企业文化的固有组成部分。

 

为了系统的应对合规相关的风险和声誉风险,宝马集团的管理委员会设立了一个合规委员会,合规委员会受命建立了一个通行宝马集团的全球合规管理体系。在2016年,为了强化本土的合规管理,宝马集团在其69个子公司下设立了合规团队。

 

宝马集团合规委员会由如下部门的负责人组成:法律事务部、公司和政府事务部、内部审计部、集团报告部、组织发展和集团人力资源部。宝马集团合规委员会周期性地向管理委员会报告所有与合规相关的事务,确保当发生重要事件时,管理委员会能够被立即通报。同时,宝马集团合规委员会主席向审计委员会报告宝马集团合规活动的状况。

 

宝马集团合规委员会主要负责管理和监督与防范违规相关的活动。活动包括培训、通知和沟通措施、合规控制以及跟进违规案件的处理。其在集团具体履行了以下职责(节选)。

 

一、制定合规相关的制度。

在2016年,宝马集团的合规委员会制定了新的宝马集团《反垄断合规制度》,这个制度强制适用于宝马集团全球的员工,避免非法限制竞争。同时,修改和扩充了宝马集团《法律合规准则》,解释了法律合规对宝马集团的重要性,并且全面阐述了与合规相关的业务领域。合规委员会还将这份文件印刷成了小册子供集团全体员工查阅,并在网站上提供这份文件并翻译成九种语言的文本。

 

二、合规报告。

宝马集团合规委员会周期性地向管理委员会报告所有与合规相关的事务,包括对宝马集团合规管理体系的改进状况、调查行动的细节,已知的违法事件、运行的处罚和实施的改进和防范措施等。宝马集团合规委员会办公室负责将合规委员会的决议转变成措施,并付诸实施,并向管理委员会主席汇报工作。

三、合规培训

自宝马集团合规管理体系建成以来,共有超过32500名经理和员工接受了有关重要合规问题的培训。培训资料用德语和英语放在一个互联网平台上,培训结束还有测试,完成培训会得到一个整数,所有经理都必须完成培训。

四、合规沟通。

宝马集团合规委员会还经常与员工进行合规沟通,在一些有销售和金融业务的本土市场提供合规辅导,这通常是数日的外场研讨会,目的在于强化特定组织单元对合规的认识,加强总部的合规委员会与分散的合规办公室之间的联系。

五、风险防控。

宝马集团合规委员会对其在全球的340个业务单元和职能部门进行了合规风险评估,在此基础上拟定了合规措施,并确定了这些合规措施的优先级。合规风险评估每年更新一次。宝马集团合规管理团队辅助超过210名合规责任人共同实施合规措施。

六、违规举报和稽查。

宝马集团的全体员工可以匿名而且保密地通过宝马集团举报热线报告公司里发生的可能违法的事件,宝马集团举报热线提供34种语言服务,可以在宝马集团员工活动的任何国家拨打免费电话接通。

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