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企业合规管理建设内训课

企业合规管理建设内训课

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企业合规管理建设内训课

Enterprise Compliance Management

一 法 网

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

01

培训内容

Training Content

 

 

      近年来,随着中国“走出去”、“一带一路”战略的推动,越来越多的企业走出国门,开始广泛参与跨国投资和贸易,但与此同时,越来越多的中国企业却频遭海外合规处罚,这引发了国内企业对于合规问题的关注和思考。

      合规,是指企业行为符合法律法规、内部规章和商业道德的要求。合规管理,本质上是在企业内建立和实施应对合规风险的管理机制。它对企业内自我管理提出了更高的要求,不仅要求其合法合规,而且要求其须遵守企业自己制定的规章和社会承认的商业道德。

      为帮助广大企业更好地了解合规原理、开展合规工作,构建合规体系,一法网结合数十场合规管理公开课经验,经过精心设计、打磨,推出订制化企业合规管理实务培训课。该实务培训课程,对于企业合规管理的各个方面进行系统的分析和阐述,内容丰富,干货满满。

(一)培训目标

      旨在帮助企业对与合规及合规管理相关的知识有系统了解,并在一定程度上掌握与合规风险识别、分析与管控相关的技能,为企业在日后的工作中能用积极主动的心态,融入到合规管理中去,为企业打造稳固的合规防线以及建设强劲的合规管理体系打好基础。

1. 基本了解

      培训第一层次目标,在于帮助公司管理层、法务与合规等人员了解合规基本知识,掌握目前国家关于企业合规管理的法规政策的基本内容,构建企业合规的框架概念,了解企业合规的必要性和重要性。

2. 深层认识

      培训第二层次目标,在于帮助公司公司管理层、法务与合规等人员了解合规管理的驱动因素。要构建一个完善的公司合规管理体系,不仅要对合规有清楚的认识,更要了解为什么要合规,合规的动因有哪些。据此,培训还包含合规的动因、合规的趋势等板块。培训精选全球范围内著名的企业因不合规而被罚的案例,让企业能对于不合规行为有一个感性的认识,并充分认识到企业合规的价值。

3. 操作建议

      培训第三次层次目标,在于帮助设计合规管理体系,推动合规管理体系的建设。合规管理的最终形式是合规体系的构建,为企业设计出适合公司的合规管理体系,是整个合规工作的重点也是难点。考虑到此方面的需求,培训专设合规管理操作板块,从合规管理工作的启动到部门的组建、制度的设计等展开全方面的介绍,使合规法务等专业人员能对合规体系的搭建流程有一个清晰的认识。

(二)培训形式

1、老师讲述

      本培训由对于企业合规有着深入研究和丰富经验的业内大咖作为培训老师,对合规各方面的知识进行讲解。

2、案例分享

     通过一些精心设计的案例,以课堂讨论的形式,加强老师与学员之间的互动和交流,使得学员能够更加好的理解和吸收。

3、互动讨论

      老师与学员保持互动交流,深入讨论和分享。

(三)培训模块

第一部分  合规管理的基本原理

一、合规管理的基本概念:定义、价值观与本质

1. 从合规管理的四个权威定义,可以得出什么?

2. 以风险为导向的合规管理

3. 合规管理的本质揭示

4. 合规管理主要标准或指引的解读

5. 合规管理要解决的三个难题

二、合规管理的起源与发展:从经验教训中成长

1. 合规机制的来源考察

2. 合规管理的领域进化

3. 企业合规进程中出现的重要不合规事件

4. 合规管理在中国的发展

5. 大合规体系的全部内容

三、合规管理的价值与推动力:内在因素与外部因素

1. 合规管理的独特价值

2. 基于监管要求的合规推动

3. 基于规范发展的合规推动

4. 基于企业风险的合规驱动

5. 基于宏观环境的合规驱动

四、合规、法务、内控与风险管理的区别

1. 对法务管理的再认识

2. 合规与法务的区别

3. 合规与内控的异同

4. 合规与风险管理的关系

5. 合规、法务、内控与风险管理共同点:风险防控

 

第二部分  合规管理体系的组成与构建

一、合规管理体系(系统)的组成

1. 管理体系的基本方法与思维:过程方法、PDCA循环

2. 合规管理体系的基本组成:组织、制度、运行、文化

3. 合规管理系统黑箱:目标、环境、主体、客体与活动

4. 合规管理体系的权威框架:从央企合规指引到世行诚信合规指南

5. 合规管理体系的不同形态:中移动框架与西门子框架

二、合规管理体系的构建

1. 构建合规管理体系的实施方案:内容组成与亮点

2. 合规管理体系建设施工图:五环模型(原创)

3. 九步合规管理体系建设法(原创)

4. 合规管理体系构建的四个难题:技术、认知、管理与利益

5. 合规管理体系构建的最后形态:有效需求与有效供给

 

第三部分  合规管理体系建设的难点与重点

一、合规风险的识别、分析与评价

1. 合规风险与内控风险的区分

2. 合规义务检索与业务流程拆解

3. 合规风险识别的方法:流程法、经验法、案例法、岗位权力法

4. 合规风险分析与评价:可能性、后果、可视化

5. 合规风险库的建设:风险登记表、分级表、跟踪表

二、合规风险的管控应对

1. 合规风险的应对措施类别

2. 合规管控措施的职责分工:企业合规管理引导师

3. 合规风险的应对层级:组织层、业务层与岗位层

4. 合同事项与决策事项的合规审查

5. 合规管理信息系统的基本框架与思路

三、合规管理制度库与指引库

1. 合规管理制度体系的组成

2. 合规管理制度(程序文件)的结构与内容

3. 专项合规管理制度

4. 合规管理指引(作业指导书)的结构与内容

5. 专项合规管理指引

 

第四部分 合规管理体系建设的高阶任务

一、合规管理体系有效性评估

1. 合规管理体系有效性的标准

2. 合规管理体系评估问卷

3. 合规管理体系评估的程序

4. 合规管理体系评估的内容

5. 合规管理体系有效性评估的使用

二、合规管理绩效考核与改进

1. 合规管理工作的考核机制

2. 表面的合规工作与实质的合规工作

3. 合规工作的绩效指标设计

4. 合规管理工作的奖惩实施

5. 合规管理工作的逐渐改进

三、法务合规内控风险及责任追究五位一体

1. 一体化管理体系的基本思路

2. 五位一体的必要性和可能性

3. 五位一体建设的方法:五环模型升级

4. 一体化管理体系的报告

5. 一体化信息系统的框架

(四)培训对象

      本培训面向企业管理层、合规、法务、审计、纪检、内控、财务以及相关从业人员。

 

 

 

 

02

培训师资

Teacher Training

 

 

      为达最好的培训效果,本次培训由北京德和衡律师事务所企业合规与风控业务部主任陶光辉律师作为培训老师。陶光辉律师有在国企和大型民企担任法务、合规负责人的经验,可从企业角度,提供最贴切的合规管理培训。

陶光辉律师简介

      陶光辉律师,北京德和衡律师事务所企业合规与风控业务部主任,一法网创始人,高级经济师,大连大学法学院客座教授,北大全球高端法商人才计划未来领袖班授课专家,中国人民大学企业法治研究所兼职研究员,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长,北京市律师协会企业法律顾问专业委员会副主任。著《公司法务部》(法律出版社)、《法务之道》(中国法制出版社)、《合规管理十论》(内部出版)等。

      陶律师曾在北控、远大、国美等大型集团及上市公司担任法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号。

      陶光辉律师受邀为多家央企、国企进行合规管理培训,包括中广核新能源、中国新时代、中国纸业、北辰集团、国家电力江西分公司、北京昌平国资委、上海企业法律顾问协会、上海铁路局、甘肃地矿局、青岛港、青岛地铁等;受邀在多所国内法律院校进行合规管理授课,包括北京大学法学院、中国政法大学网络教育学院等。

      陶律师执业领域为合规管理、新型法务管理、重大商事纠纷争议解决。

 

 

 

 

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培训报价

Training Quotation

 

 

     针对以上培训服务内容,我们综合考虑整体培训时间、培训工作复杂程度、培训工作时效等因素,给出如下报价方案,供贵司决策:

2-3万元/天含税,差旅费由贵司承担。

 

 

 

 

04

联系方式

Contact Us

 

 

联系人:李珍

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