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强化合规体系建设 推进法治企业建设

强化合规体系建设 推进法治企业建设

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唯有合法合规,才能行稳致远。在全面依法治国的大背景下,坚持依法治企,强化合规管理,是建设法治央企的重要内容,也是企业高质量可持续发展的必然选择。当前,公司在构建全过程、全生命周期风险管理的基础上,更加强调和突出合规管理工作,提出建立“大合规”管理机制,将“合规管理体系”建设作为公司六大管控体系之一进行构建和完善。

 

01、合规管理的背景与意义

⏩合规管理的概念

——合规

合规即合乎规范、遵守规则,包括法律法规、监管规定、行业准则、国际条约等外规,企业章程、规章制度等内规。

——合规风险

因企业和员工不合规行为而产生风险,如受到处罚、发生经济或声誉损失等等。

——合规管理

通过规范管理行为,减少不合“规”行为,合理规避和控制风险。

⏩起步与发展

合规管理理念和实践于20世纪70年代末由“三资”企业引入中国。从2018年起,我国的合规管理由萌芽、起步阶段向快速发展阶段转变。

⏩意义

贯彻落实党中央、国务院和上级单位决策部署的重要步骤;

有效应对外部监管的重要举措;

实现公司高质量可持续发展的内生需求;

“走出去”和提升国际竞争力的重要保障;

有效应对合规风险、减少不利影响的重要举措。

 

02、公司合规管理的总体目标、思路和原则

⏩总体目标

——提升管理水平 通过建立及完善组织体系和制度体系,不断提升企业合规管理能力和水平。

——有效防控风险 全面增强合规意识、诚信意识、法治意识和契约意识,有效防控合规风险。

——构建完善体系 构建全员参与、全程监控、全面覆盖的“大合规”管理体系,使公司成为“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治企业,使遵规守纪、依法合规成为全体员工的自觉行为。

⏩整体思路

——优化完善公司治理体系、构建“6+2”本部管理体系。

——重塑公司制度体系、调整本部机构设置、优化本部部门职能分工,完善公司内部控制体系。

——构建权责明确、相互制约、协调运转、相互监督、精简高效的“大合规”管理体系。

⏩合规管理的概念

——“一把手工程”原则 合规管理是“一把手”工程。各子企业主要负责人要切实将合规管理作为“一把手”工程,认真履行合规建设第一责任人的职责。

——“五同步”原则 坚持“管业务必须管合规”的原则,将合规管理与业务开展同研究、同部署、同推进、同检查、同考核,努力构建全面合规管理的良好生态。

——坚持底线原则 要推动规范运作成为自觉,牢固树立规范运作的底线思维和红线意识,不断推动规范运作成为思想自觉、管理自觉、行动自觉。

 

03、基本架构和当前重点工作

⏩基本架构

将管理职能与具体操作职能进行分离,构建既协调配合、又能有效制衡的管理机制。具体来讲,就是在原风险控制部、审计部的基础上,成立合规管理部(审计部、内部控制监督部)、审计中心、法律服务中心。

——合规管理部

职能定位为风险管理、审计管理、法律事务管理、内部控制、合规管理、诚信建设的归口管理部门。依托审计中心,加强审计管理和组织;依托法律服务中心,组织开展法律诉讼纠纷研判、处置和主动维权。

——审计中心

负责具体实施和开展公司内部审计工作,业务上接受公司合规管理部的指导。

——法律服务中心

定位为公司法律服务专业机构、企业内部法律援助机构、对内对外法律事务统筹机构、社会律师管理评价机构,负责从专业的角度具体开展法律事务工作,业务上接受合规管理部的指导。

——三者关系 合规管理部主要发挥顶层设计作用,是归口管理部门;审计中心发挥审计专业能力,把审计发现的问题充分暴露出来,是否追责、如何追责由合规管理部负责;法律服务中心回归法律服务的本职,开展诉讼纠纷处置、主动维权、债权催收、法治宣传教育、合法合规性审查等工作。

⏩重点工作

——进一步明确各管理层级的合规管理职责。

——建立完善“1+3+N”(“1”是指1个管总规定,即《合规管理规定》,“3”是指3个配套管理办法,“N”是指N个实施细则、负面清单或责任清单)合规管理制度体系。

——开展合规审查工作、合规与信用评价、合规监督检查、合规事件报告与处置等工作。

 

04、工作要求

一是要提高政治站位,强化党的引领作用;

二是要增强合规意识、风险意识;

三是要加强领导,强化组织保障;

四是要严格执行关于合规管理的各项制;

五是要落实合规管理职责;

六是要加强重点领域、关键环节管控;

七是要加强风险处置工作;

八是要重视信用体系建;

九是要强化“三条线”建设、筑牢风险防线。

十是严格执行公司违规投资经营责任追究制度,对造成国有资产损失或其它不良后果的违规行为责任人严肃问责。

来源:中国葛洲坝微言

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