唯有合法合规，才能行稳致远。在全面依法治国的大背景下，坚持依法治企，强化合规管理，是建设法治央企的重要内容，也是企业高质量可持续发展的必然选择。当前，公司在构建全过程、全生命周期风险管理的基础上，更加强调和突出合规管理工作，提出建立“大合规”管理机制,将“合规管理体系”建设作为公司六大管控体系之一进行构建和完善。

01、合规管理的背景与意义

⏩合规管理的概念

——合规

合规即合乎规范、遵守规则，包括法律法规、监管规定、行业准则、国际条约等外规，企业章程、规章制度等内规。

——合规风险

因企业和员工不合规行为而产生风险，如受到处罚、发生经济或声誉损失等等。

——合规管理

通过规范管理行为，减少不合“规”行为，合理规避和控制风险。

⏩起步与发展

合规管理理念和实践于20世纪70年代末由“三资”企业引入中国。从2018年起，我国的合规管理由萌芽、起步阶段向快速发展阶段转变。

⏩意义

贯彻落实党中央、国务院和上级单位决策部署的重要步骤；

有效应对外部监管的重要举措；

实现公司高质量可持续发展的内生需求；

“走出去”和提升国际竞争力的重要保障；

有效应对合规风险、减少不利影响的重要举措。

02、公司合规管理的总体目标、思路和原则

⏩总体目标

——提升管理水平 通过建立及完善组织体系和制度体系，不断提升企业合规管理能力和水平。

——有效防控风险 全面增强合规意识、诚信意识、法治意识和契约意识，有效防控合规风险。

——构建完善体系 构建全员参与、全程监控、全面覆盖的“大合规”管理体系，使公司成为“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的法治企业，使遵规守纪、依法合规成为全体员工的自觉行为。

⏩整体思路

——优化完善公司治理体系、构建“6+2”本部管理体系。

——重塑公司制度体系、调整本部机构设置、优化本部部门职能分工，完善公司内部控制体系。

——构建权责明确、相互制约、协调运转、相互监督、精简高效的“大合规”管理体系。

⏩合规管理的概念

——“一把手工程”原则 合规管理是“一把手”工程。各子企业主要负责人要切实将合规管理作为“一把手”工程，认真履行合规建设第一责任人的职责。

——“五同步”原则 坚持“管业务必须管合规”的原则，将合规管理与业务开展同研究、同部署、同推进、同检查、同考核，努力构建全面合规管理的良好生态。

——坚持底线原则 要推动规范运作成为自觉，牢固树立规范运作的底线思维和红线意识，不断推动规范运作成为思想自觉、管理自觉、行动自觉。

03、基本架构和当前重点工作

⏩基本架构

将管理职能与具体操作职能进行分离，构建既协调配合、又能有效制衡的管理机制。具体来讲，就是在原风险控制部、审计部的基础上，成立合规管理部（审计部、内部控制监督部）、审计中心、法律服务中心。

——合规管理部

职能定位为风险管理、审计管理、法律事务管理、内部控制、合规管理、诚信建设的归口管理部门。依托审计中心，加强审计管理和组织；依托法律服务中心，组织开展法律诉讼纠纷研判、处置和主动维权。

——审计中心

负责具体实施和开展公司内部审计工作，业务上接受公司合规管理部的指导。

——法律服务中心

定位为公司法律服务专业机构、企业内部法律援助机构、对内对外法律事务统筹机构、社会律师管理评价机构，负责从专业的角度具体开展法律事务工作，业务上接受合规管理部的指导。

——三者关系 合规管理部主要发挥顶层设计作用，是归口管理部门；审计中心发挥审计专业能力，把审计发现的问题充分暴露出来，是否追责、如何追责由合规管理部负责；法律服务中心回归法律服务的本职，开展诉讼纠纷处置、主动维权、债权催收、法治宣传教育、合法合规性审查等工作。

⏩重点工作

——进一步明确各管理层级的合规管理职责。

——建立完善“1+3+N”（“1”是指1个管总规定，即《合规管理规定》，“3”是指3个配套管理办法，“N”是指N个实施细则、负面清单或责任清单）合规管理制度体系。

——开展合规审查工作、合规与信用评价、合规监督检查、合规事件报告与处置等工作。

04、工作要求

一是要提高政治站位，强化党的引领作用；

二是要增强合规意识、风险意识；

三是要加强领导，强化组织保障；

四是要严格执行关于合规管理的各项制；

五是要落实合规管理职责；

六是要加强重点领域、关键环节管控；

七是要加强风险处置工作；

八是要重视信用体系建；

九是要强化“三条线”建设、筑牢风险防线。

十是严格执行公司违规投资经营责任追究制度，对造成国有资产损失或其它不良后果的违规行为责任人严肃问责。

来源：中国葛洲坝微言

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