从合规风险识别到法务工作方法论 | 陶律法务合规八堂课

课程内容：

1.企业风险的基本分类

2.合规风险、内控风险与全面风险的区别

3.合规风险的完整分类

4.企业风险评估（识别、分析与评价）的一般步骤与方法

5.合规风险的来源：为什么会发生合规风险？

6.合规风险评估（识别、分析与评价）是否存在特有方法？

7.合规风险的评估：如何找到和看待合规风险？

8.合规风险的评估工作与合规管理体系建设的关系

课程内容：

一、界定

1. 合规内控与风险管理之间的关系——内涵与包含

2. 合规内控风险管理三者的本质——以可控风险为导向

3. 合规内控风险管理三者的客体——基于业务流程

4. 法务与合规内控风险管理的关系——法务1与法务2

二、区分

1. 合规管理体系：从合规委员会到不合规调查

2. 内部控制要素：从控制环境到控制活动

3. 风险管理框架：从风险识别到风险应对策略

4. 法务管理部门：效率与合规并进

三、统筹

1. 统一建立风险管控组织

2. 同时进行业务流程梳理

3. 同步进行风险识别过程

4. 分别进行风险管理动作

课程内容：

一、三大重点

1. 合规管理制度：合规行为准则、办法与细则

2. 专项合规指引：反舞弊、竞争、商业伙伴等合规指引

3. 合规事项审查：表单、流程与监控

二、三大难点

1. 合规、法务与内控一体化：风险管理体系的冲突与融合

2. 合规风险评估：合规义务清单，合规识别、分析与评价

3. 合规机制运行：计划、组织、领导与控制

三、解决思路

1. 对专项合规义务的知识管理

2. 对过程管理与内控原理的理解

3. 对自建与外包的界面划定

课程内容：

1.整体视角：从管理系统论的角度看“企业合规管理系统”

2.揭开黑箱：合规管理系统的组成要素与结构图（原创）精析

3.驱动因素：国企做合规的动力、压力与实施力

4.基础方法：以风险管理为导向，以流程控制为手段

5.实施步骤：企业合规管理体系建设的九个步骤

6.制度撰写：制度（指引）作为合规体系建设的抓手

7.合规规划：国企合规体系搭建工作实施方案

课程内容：

1. 序言：谁关心这个问题？本课程的目标是什么？

2. 合规管理体系的含义

3. 合规管理体系与内控、风险管理体系的统筹与衔接

4. 合规管理体系搭建的方法论

5. 合规管理体系搭建的落地步骤【实施方案】

6. 合规管理体系搭建的难点及其解决

7. 几个合规管理体系建设的案例

课程内容：

一、法务工作的内在冲突

1. 问题提出：法务不可以说“NO”？

2. 从法务支持到法务监督

3. 法务支持：效率优先

4. 法务监督：合规优先

二、法务职业的内在矛盾

1. 问题提出：法务随时要会“甩锅”？

2. 从法律服务到商业服务

3. 法律服务：专业主义

4. 商业服务：沟通至上

三、法务价值的内在限制

1. 问题提出: 法务的作用是有限的？

2. 从法务管理到法务流程

3. 法务管理：部门管理

4. 法务流程：风险价值

课程内容：

1. 法务工作的进化：

从合同审查到合规审查——我们工作重心发生了变化吗？

2. 法务管辖范围的扩张：

法务部的再定位——我们要引领业务吗？

3. 法务管理4.0时代的困惑：

钱少事多与广而不专——我们需要继续做法务吗？

4. 新型企业法律顾问的内核：

知识、技术与沟通——我们改变现状的手段有哪些？

课程内容：

一、分析

1. 企业为什么需要法务？——对企业管理组成的精细分析

2. 法务（部）的多层价值中最核心的价值是什么？

3. 法务与业务之间的基本逻辑是？

4. 风险管理、合规管理与法务管理的侧重点是？法务可以大包大榄吗？

二、洞察

1.  法务（合规）的基本工作方法包括哪些？

2.  律师（诉讼与非诉讼）工作方法与法务工作方法的区别是什么？

3.  律师转行做法务的优势与短板在哪里？

4.  律师转行做法务要注意点什么？

三、探索

1. 依法治企的内涵再解读及其落地抓手是？

2. 法治管理（法商融合），何时可以真正实现法律人的梦想，成为企业家的依靠？