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从合规风险识别到法务工作方法论 | 陶律法务合规八堂课

从合规风险识别到法务工作方法论 | 陶律法务合规八堂课

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合规管理系列直播课·全五集

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08
 合规管理系列直播课(四)

合规风险的识别、分析与评价:合规管理体系建设的基石

 

课程内容:

1.企业风险的基本分类

2.合规风险、内控风险与全面风险的区别

3.合规风险的完整分类

4.企业风险评估(识别、分析与评价)的一般步骤与方法

5.合规风险的来源:为什么会发生合规风险?

6.合规风险评估(识别、分析与评价)是否存在特有方法?

7.合规风险的评估:如何找到和看待合规风险?

8.合规风险的评估工作与合规管理体系建设的关系

 

07
合规管理系列直播课(三)

合规内控风险及法务的一体化

 

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课程内容:

一、界定

1. 合规内控与风险管理之间的关系——内涵与包含

2. 合规内控风险管理三者的本质——以可控风险为导向

3. 合规内控风险管理三者的客体——基于业务流程

4. 法务与合规内控风险管理的关系——法务1与法务2

二、区分

1. 合规管理体系:从合规委员会到不合规调查

2. 内部控制要素:从控制环境到控制活动

3. 风险管理框架:从风险识别到风险应对策略

4. 法务管理部门:效率与合规并进

三、统筹

1. 统一建立风险管控组织

2. 同时进行业务流程梳理

3. 同步进行风险识别过程

4. 分别进行风险管理动作

 

06
合规管理系列直播课(二)

合规体系建设的重难点及其解决

 

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课程内容:

一、三大重点

1. 合规管理制度:合规行为准则、办法与细则

2. 专项合规指引:反舞弊、竞争、商业伙伴等合规指引

3. 合规事项审查:表单、流程与监控

二、三大难点

1. 合规、法务与内控一体化:风险管理体系的冲突与融合

2. 合规风险评估:合规义务清单,合规识别、分析与评价

3. 合规机制运行:计划、组织、领导与控制

三、解决思路

1. 对专项合规义务的知识管理

2. 对过程管理与内控原理的理解

3. 对自建与外包的界面划定

 

 

05
合规管理系列直播课(一)

国企合规体系搭建的方法、实施步骤及制度撰写

 

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课程内容:

1.整体视角:从管理系统论的角度看“企业合规管理系统”

2.揭开黑箱:合规管理系统的组成要素与结构图(原创)精析

3.驱动因素:国企做合规的动力、压力与实施力

4.基础方法:以风险管理为导向,以流程控制为手段

5.实施步骤:企业合规管理体系建设的九个步骤

6.制度撰写:制度(指引)作为合规体系建设的抓手

7.合规规划:国企合规体系搭建工作实施方案

 

 

04

CACC大咖谈·第2期

如何在企业内搭建合规管理体系?

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课程内容:

1. 序言:谁关心这个问题?本课程的目标是什么?

2. 合规管理体系的含义

3. 合规管理体系与内控、风险管理体系的统筹与衔接

4. 合规管理体系搭建的方法论

5. 合规管理体系搭建的落地步骤【实施方案】

6. 合规管理体系搭建的难点及其解决

7. 几个合规管理体系建设的案例

 

 

法务系列直播课·全三集

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03
法务系列直播课(三)

法务的可能世界:法务1和法务2

 

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课程内容:

一、法务工作的内在冲突

1. 问题提出:法务不可以说“NO”?

2. 从法务支持到法务监督

3. 法务支持:效率优先

4. 法务监督:合规优先

二、法务职业的内在矛盾

1. 问题提出:法务随时要会“甩锅”?

2. 从法律服务到商业服务

3. 法律服务:专业主义

4. 商业服务:沟通至上

三、法务价值的内在限制

1. 问题提出: 法务的作用是有限的?

2. 从法务管理到法务流程

3. 法务管理:部门管理

4. 法务流程:风险价值

 

 

02
法务系列直播课(二)

法务管理4.0暨新型企业法律顾问的内核

 

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课程内容:

1. 法务工作的进化:

从合同审查到合规审查——我们工作重心发生了变化吗?

2. 法务管辖范围的扩张:

法务部的再定位——我们要引领业务吗?

3. 法务管理4.0时代的困惑:

钱少事多与广而不专——我们需要继续做法务吗?

4. 新型企业法律顾问的内核:

知识、技术与沟通——我们改变现状的手段有哪些?

 

 

01
法务系列直播课(一)

法务的内在价值及其工作方法论——从红圈律所创始人转行法务说起

 

课程内容:

一、分析

1. 企业为什么需要法务?——对企业管理组成的精细分析

2. 法务(部)的多层价值中最核心的价值是什么?

3. 法务与业务之间的基本逻辑是?

4. 风险管理、合规管理与法务管理的侧重点是?法务可以大包大榄吗?

二、洞察

1.  法务(合规)的基本工作方法包括哪些?

2.  律师(诉讼与非诉讼)工作方法与法务工作方法的区别是什么?

3.  律师转行做法务的优势与短板在哪里?

4.  律师转行做法务要注意点什么?

三、探索

1. 依法治企的内涵再解读及其落地抓手是?

2. 法治管理(法商融合),何时可以真正实现法律人的梦想,成为企业家的依靠?

 

讲师介绍

陶光辉律师,北京德和衡律师事务所总所联席执行主任,畅销书《公司法务部—揭开公司法务面纱》、《法务之道》作者,第三本法务管理书籍——《公司法务部—效率与合规并进》正撰写中。曾任某集团法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号。执业领域:企业合规管理,新型常法顾问,重大商事诉讼综合解决。

 

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