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合规管理十论:体系、清单与步骤

合规管理十论:体系、清单与步骤

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企业合规,在当今法治环境下,显得越来越重要。企业经营,稍有不慎,即可能触碰法律红线。这就需要公司主动去完善管理机制,强化管理流程,以杜绝或减少合规风险,这便是合规管理的价值。

 

为帮助广大会员更好地理解企业合规管理的涵义,知晓合规管理的操作原理,第一法务协会(CACC)取得北京德和衡律师事务所高级联席合伙人陶光辉律师、高级顾问樊光中先生的授权,将两位作者的十篇有关合规管理的文章汇集成册,命名为“合规管理十论”,作为《CACC法务通讯》2020年春季专刊。

 

 

合规管理十论

 

 

 

 

《合规管理十论》从不同视角、不同层面,较为全面地阐述了企业合规管理的基本问题,归纳了关于企业实施合规管理的方法与步骤。对于企业如何开展合规体系建设,如何进行前期评估与调研,如何将合规管理实施进行落地等问题,在“合规管理十论”这本5万余字的小册子里,均可找到一些答案。

 

值此CACC会员注册小程序新上线之日,将该《合规管理十论》(纸质印刷版)作为福利,向广大会员赠阅,有意者赶快行动吧!

 


 

 

合规管理十论

 

1、疫情后的国企合规管理建设

2、企业合规管理的八个基本问题

3、以风险管理为导向的企业内控与合规

4、“三三制” 企业合规管理之道

5、合规四库:合规管理落地清单

6、构建一套完整合规管理体系的步骤

7、构建效率与合规并进的法务风控体系

8、企业如何开展合规管理体系建设前的调研

9、企业各管理体系如何融合

10、如何建立一个有效运作的企业合规管理体系?

 

 

内容介绍

 

01

疫情后的国企合规管理建设

导读:疫情引发的企业风险是系统性的,它促使我们重新认识风险评估。国企的合规体系建设,相对来说,可流程化、标准化。

 

02

企业合规管理的八个基本问题

导读:合规管理是新生事物,是从内部控制、(全面)风险管理等体系中发展出来的企业管控手段。它的起源、发展及进化,与企业对法律的遵守、风险的认识、效率与风险的平衡等休戚相关。认知到这一点,才可能对企业合规管理的基本问题有一个全面且深刻的认识。

 

03

以风险管理为导向的企业内控与合规

导读:国资委发布了《《中央企业合规管理指引(试行)》、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》,加之国资委一直在推行的《中央企业全面风险管理指引》,企业已有风险管理、内部控制与合规管理等三套管理体系。如何看待这三者之间的关系,特别是内部控制(内控)与合规管理(合规)的关系,成为所有企业风险管控领导者及从业者的一大难题。

 

04

“三三制” 企业合规管理之道

导读:为什么做合规?合规管理的动力源;合规是什么?合规管理的落地锤;怎么做合规?合规管理的方向盘。

 

05

合规四库:合规管理落地清单

导读:合规义务库、合规风险库、合规制度库、合规指引库,合规四库建设可以帮助企业有效发现风险,应对风险。

 

06

构建一套完整合规管理体系的步骤

导读:国家标准GB/T35770-2017《合规管理体系指南》提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的指导。展开工作的实际操作中,要注意:一、合规管理体系的框架与思路;二、识别合规风险;三、评估合规风险;四、开展合规管理行为;五、塑造合规文化。

07

构建效率与合规并进的法务风控体系

导读:自合规管理受到重视以来,法务风控部门不再被要求仅仅是理解商业从而获得最佳利润,同时要求以合法、合规、合道德的方式持续地获得合理利润。

 

08

企业如何开展合规管理体系建设前的调研

导读:经过五个方面的充分调研,我们设计出符合本企业生产经营实际的合规管理体系,如此才能为企业量身定做合规管理体系建设方案。

 

09

企业各管理体系如何融合

导读:企业风险管理是企业各方面风险控制的集合,在实践中,企业内部会面临各种管理体系的建设。各种管理体系如何“融合”?从实战的角度提出一种比较实用的方法:基于业务流程的多管理体系大融合的“五步骤建立法”。

 

10

如何建立一个有效运作的企业合规管理体系?

导读:从《合规管理体系指南》标准,对比美国司法部刑事局《企业合规方案(体系)有效性评价》,发现企业有效的合规管理体系的若干要求,从而回答如何建立一个有效运作的企业合规管理体系。

 

 

作者介绍

 

陶光辉

北京德和衡律师事务所总所联席执行主任,高级经济师,曾任某500强企业法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号,兼任“北大全球高端法商人才计划”(PKUGLBE)未来领袖授课专家,大连大学法学院客座教授,中国人民大学企业法治研究所研究员,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长等社会职务,出版《公司法务部》、《法务之道》。陶光辉律师专研企业法务与合规管理领域,已为多家央企、国企提供合规管理体系方面的咨询、培训,并发表多篇关于企业合规的文章。

樊光中

北京德和衡律师事务所高级顾问,国内合规、风控、内控、效能结合第一人,GB/T35770-2017/ISO19600-2014《合规管理体系 指南》国家标准起草组委员。中南财经政法大学工商管理硕士校外导师,商务部北京新世纪跨国公司研究所(NATC)合规管理专家顾问委员,全国企业合规委员会专家委员会专家,发改委中国人力资源开发研究会风险管理分会专家委员会专家,内控、风控、舞弊调查、合规风险识别评估与合规体系有效性评审专题讲师,全国企业效能监察、效能管理、流程管理与合规风控专家。著有《赢在效能——企业管理效能评价实务》、《流程修炼—通往卓越之路》、《企业效能监察操作手册》等多本专著和与刘占书合编著《企业效能监察实务》、《效能监察文件选偏》, 执编《施工企业效能监察实务制度与案例》,主编《合规六 合规风险识别评估与案例》,参编《合规五 建立有效的合规管理体系》、《合规四 加强商业伙伴合规管理》、《企业合规讲义》。

 

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小编微信:Crocso 如欲就法务与合规管理进行交流、培训、咨询等,可与我联系,将为您推荐大咖老师、资深专家和律师。

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