合规管理十论：体系、清单与步骤

导读：疫情引发的企业风险是系统性的，它促使我们重新认识风险评估。国企的合规体系建设，相对来说，可流程化、标准化。

导读：合规管理是新生事物，是从内部控制、（全面）风险管理等体系中发展出来的企业管控手段。它的起源、发展及进化，与企业对法律的遵守、风险的认识、效率与风险的平衡等休戚相关。认知到这一点，才可能对企业合规管理的基本问题有一个全面且深刻的认识。

导读：国资委发布了《《中央企业合规管理指引(试行)》、《关于加强中央企业内部控制体系建设与监督工作的实施意见》，加之国资委一直在推行的《中央企业全面风险管理指引》，企业已有风险管理、内部控制与合规管理等三套管理体系。如何看待这三者之间的关系，特别是内部控制（内控）与合规管理（合规）的关系，成为所有企业风险管控领导者及从业者的一大难题。

导读：为什么做合规？合规管理的动力源；合规是什么？合规管理的落地锤；怎么做合规？合规管理的方向盘。

导读：合规义务库、合规风险库、合规制度库、合规指引库，合规四库建设可以帮助企业有效发现风险，应对风险。

导读：国家标准GB/T35770-2017《合规管理体系指南》提供了一套在企业内如何建立合规管理体系的指导。展开工作的实际操作中，要注意：一、合规管理体系的框架与思路；二、识别合规风险；三、评估合规风险；四、开展合规管理行为；五、塑造合规文化。

导读：自合规管理受到重视以来，法务风控部门不再被要求仅仅是理解商业从而获得最佳利润，同时要求以合法、合规、合道德的方式持续地获得合理利润。

导读：经过五个方面的充分调研，我们设计出符合本企业生产经营实际的合规管理体系，如此才能为企业量身定做合规管理体系建设方案。

导读：企业风险管理是企业各方面风险控制的集合，在实践中，企业内部会面临各种管理体系的建设。各种管理体系如何“融合”？从实战的角度提出一种比较实用的方法：基于业务流程的多管理体系大融合的“五步骤建立法”。

导读：从《合规管理体系指南》标准，对比美国司法部刑事局《企业合规方案(体系)有效性评价》，发现企业有效的合规管理体系的若干要求，从而回答如何建立一个有效运作的企业合规管理体系。