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DHH合规管理法律通讯2020年第2期

DHH合规管理法律通讯2020年第2期

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合规前沿资讯
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合规风险事件

1. 美国对委内瑞拉发起新的制裁指控

 内容简述】 美国本月悄然公布了对委内瑞拉国有石油两名前管理人士提起刑事指控的案件,这是美国官员所称对马杜罗(Nicolás Maduro)政府的新一轮指控和制裁的一部分,他们指控马杜罗政府存在系统性腐败、贩毒和窃取数十亿美元政府资金行为。

检方还对与上述管理人士所任职石油公司Petróleos deVenezuela SA (简称PdVSA)附属公司有关联的一名商人提起指控。

美国高级官员称,这是特朗普(DonaldTrump)政府加大对马杜罗政府施压行动的一部分,之前美国政府未能实现让马杜罗下台的主要目标。

迈阿密、纽约和华盛顿的联邦检察官正将目标对准他们所称的委内瑞拉石油行业和货币市场的巨大腐败行为、政府资助的贩毒活动,以及通过委内瑞拉军方运营的紧急粮食计划进行的洗钱活动。

据法庭文件和知情人士,检察官对几十名被告提起了指控(其中许多人在美国法庭上认罪),并在继续调查涉及PdVSA合资企业的涉嫌贿赂和洗钱行为。

链接来源】 道琼斯风险合规 公众号:

https://mp.weixin.qq.com/s/3DEKR42GY7so7P3AgRCwlA

 

2. 冲突升级!美国宣布制裁多家公司,包括中国最大化学品船运公司

内容简述】 美国国务院在3月18日决定对包括中国大陆和香港公司在内的企业和个人实施制裁,理由是这些企业和个人不理会美国禁令,持续从伊朗购买大量的化工产品。

据了解,美国方面根据13846号行政命令的授权,对9家“故意从伊朗购买、销售、运输或推销化工产品”的实体和三个个人实施制裁。这九个实体公司分别是:

中国大连金阳进出口有限公司

大连天贻国际贸易有限公司

上海傲兴船舶管理有限公司(Aoxing Ship Management (Shanghai) Ltd)

香港麦克飞塑料香港有限公司(McFly Plastic HK Limited)

土星绿洲公司(Saturn Oasis Co)

海洋魅丽运输公司(Sea Charming Shipping Company Limited)

南非的SPI国际有限责任公司( SPI International Proprietary Limited)以及控股的南非MainStreet1095公司

伊朗武装力量社会安全投资公司(Armed Forces Social Security Investment Company)和三名相关负责人。

链接来源】全国能源信息平台 百家号:

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1662054605143862303&wfr=spider&for=pc

 

3. 因用户数据大量泄露,新浪微博被工信部问询约谈

内容简述】 据工信部官网3月24日消息,3月21日,针对媒体报道的新浪微博因用户查询接口被恶意调用导致App数据泄露问题,工业和信息化部网络安全管理局对新浪微博相关负责人进行了问询约谈。

据悉,工信部要求新浪微博按照《网络安全法》《电信和互联网用户个人信息保护规定》等法律法规要求,对照工信部等四部门制定的《App违法违规收集使用个人信息行为认定方法》,进一步采取有效措施,消除数据安全隐患。

链接来源】 澎湃新闻:

https://www.thepaper.cn/newsDetail_forward_6680880

 

4. 大疆反腐公告:因腐败问题损失高达10亿元

内容简述】 1月18日据华尔街见闻报道,大疆创新内部近日发布反腐败公告,公告称,2018年,大疆因内部腐败问题预计损失超过10亿元,大疆内部正在进行反腐整顿。目前已经有45人被查处。

大疆2018年对内部进行管理改革,意外发现在供应商引入决策链条中的研发、采购、品控人员存在大量腐败行为。其他体系也存在销售、行政、售后等人员利用手中权力谋取个人利益的现象。

大疆内部公告显示,目前大疆共处理涉嫌腐败和渎职人员45人;其中,涉及供应链决策腐败的研发、采购人员最多,共计26人;销售、行政、设计、工厂共计19人。问题严重、移交司法处理的有16人,另有29人被直接开除。大疆已在公司内部公告上述涉案人员名单。

链接来源】 IT之家:

https://baijiahao.baidu.com/s?id=1622981442222782539&wfr=spider&for=pc

 

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合规会议信息

 

1. 从GDPR看《个人信息安全规范》下的合规工具,2020年4月1日下午2:00-4:00。链接来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/LOT5pXok9qKxMWI9h4BubQ

 

2. 【线上活动】国际外派员工税务合规最新趋势以及新冠疫情下的税务考量,2020年3月27日。链接来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/xX7JOm6Pzzdo-uC3ACNiRA

 

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合规招标信息

1. 中国联通内蒙古分公司2020年数据安全合规性评估服务项目比选公告。链接来源:

https://www.chinabidding.cn/zbgg/UCMGk.html

 

2. 2020年中国电信宁夏公司数据安全合规性评估服务采购项目比选公告。链接来源:

https://www.chinabidding.cn/zbgg/newkm7.html

 

合规理论研究
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合规政策法规

1. 据新华社北京3月3日电,近日,中共中央办公厅、国务院办公厅印发了《关于构建现代环境治理体系的指导意见》,要求各地区各部门结合实际认真贯彻落实。

 

2. 2月26日,国资委、国家知识产权局关于印发《关于推进中央企业知识产权工作高质量发展的指导意见》的通知。

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合规文章书籍

1. 《陈瑞华:中兴公司的专项合规计划》,陈瑞华,载《中国律师》2020年第2期:

https://mp.weixin.qq.com/s/ySs2XmyWHZLRLdo9pKTIng

 

2. 《建立合规管理体系,提升企业合规竞争力》,丁继华,北京新世界跨国公司研究所、全国企业合规委专家委员会:

https://mp.weixin.qq.com/s/PJFhcbnq46ri4xNp8T3Xnw

 

3. 《从美国OFAC民事处罚着力点中看企业合规要点》,黄鑫,机械工业信息研究院:

https://mp.weixin.qq.com/s/qcNvfkMKIjbrIJ6qn24G_Q

 

4. 《国有企业合规体系建设的实务探索》,秦伟、王希、苏莉、李嘉杰、王轶昕、胡金彪,环球律师事务所:

https://mp.weixin.qq.com/s/mkYonCmdwKtGT3N_18JJag

 

5. 《干货 | GDPR合规体系搭建之企业版》,王学习、许加油 , 海外合规新视界:

https://mp.weixin.qq.com/s/tytK40MCiZvMUQwEYU6VvQ

 

6. 《疫情之下网络服务提供者的新型刑事合规风险》,刘海涛、李栋、杨海燕,北京市金杜律师事务所上海分所:

https://mp.weixin.qq.com/s/5RJp02Bg1p6tiT0YkO_Q_w

 

7. 《科技企业上市之数据合规》,陈际红 韩璐 王雨婷,中伦律师事务所:

https://mp.weixin.qq.com/s/Qzr9iXT71VpEwPExZRPLpQ

 

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合规管理课程

1. 线上付费课程,《企业合规的艺术 16堂系列直播大课(可回放)》,主讲人:姜先良律师,来源:

https://appstozguyf6388.h5.xiaoeknow.com/v1/course/column/p_5e661e37deab7_zmm3Gg1R?type=3&share_user_id=u_5cfe086206c06_u0E1Cnagsh&share_type=5&scene=%E6%B5%B7%E6%8A%A5&access_entry=1%3Fentry%3D2&entry_type=2008&func_type=1&is_redirect=1

 

2. 线上公益课程,《疫情后的国企合规管理建设》,主讲人:陶光辉律师,来源:

http://appipnn5jcg4362.h5.xiaoeknow.com/v1/course/alive/l_5e720fe2b736e_QF0vPwfV?app_id=appipnn5jcG4362&available=true&entry=2&entry_type=2001&is_redirect=1&scene=%E5%88%86%E4%BA%AB&share_type=100&share_user_id=u_5e70cee32f0cb_ZjUpKRA5fX&type=2

 

3. 线上公益课程,《环境责任边界与环保合规》主讲人:王海军律师,来源:

http://apptubixxij3085.h5.xiaoeknow.com/v1/course/alive/l_5e7d8703b8ded_cbu50tps?app_id=apptubIXXIj3085&available=true&entry=2&entry_type=2001&from=groupmessage&is_redirect=1&isappinstalled=0&scene=%E5%88%86%E4%BA%AB&share_type=100&share_user_id=u_5df9af84

 

 

合规管理法律服务
1
合规管理体系搭建

1.前期阶段

①合规与风控体系现状评估

②合规管理组织架构

③合规管理体系建设实施方案

2.中期阶段

①合规风险库的建设

②合规管理制度的撰写

③合规管理指引的拟定

3.后期阶段

①合规应对措施制定

②合规管理实施报告

③合规管理有效性评估

 

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专项合规体系建设

1. 反舞弊合规管理体系

①合规管理专项制度起草;

②合规风险的识别与分析;

③合规专项培训;

④内部调查;

2. 数据与隐私保护合规

①专项合规制度起草;

②合规风险的识别与分析;

③合规专项培训;

④合规尽职调查;

3.海外合规

①美国出口管制的风险评估;

②美国经济制裁的风险识评估;

③世界银行制裁的风险识别与应对。

 

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本通讯向客户及关注企业合规的人员发送,仅供大家学习交流使用。如涉嫌侵犯贵方权益,请及时通知,我们将依法依规删除。本通讯的内容并非正式的法律意见。如您需要了解有关法律的详细内容,或需要我们提供以上的法律服务,请按以下方式联系。

 

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