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DHH合规管理法律通讯2020年第1期

DHH合规管理法律通讯2020年第1期

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合规前沿资讯

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合规风险事件

1. 美国以涉嫌贿赂为由调查中兴通讯

 

【内容简述】 3月16日,中兴通讯发布公告称,董事会注意到近期新闻报道中针对该公司历史上已经公开报道过的事项涉嫌贿赂进行调查,特此澄清,中兴通讯未收到美国政府相关部门就此事项的通知。中兴表示,会与美国政府相关部门积极沟通,如有应披露事项,会及时披露。

 

此前,有媒体报道显示,美国司法部正在调查中兴通讯可能向外国官员行贿一事,新调查的重点是涉嫌贿赂外国官员,以获取国际订单的优势。在此之前,中兴通讯被指在肯尼亚,津巴布韦等多个国家存在贿赂行为。

 

中兴在公告中表示,中兴通讯完全致力于履行法律和合规义务,中兴领导团队的首要任务,是使本公司成为全球市场上值得信赖和可信赖的业务合作伙伴,中兴目前生产经营活动一切正常

 

【链接来源】 《北京商报》搜狐号

https://www.sohu.com/a/380580525_115865

 

2. 深圳证监局查处5家券商营业部:“合规”成关注焦点

 

【内容简述】 澎湃新闻记者注意到,深圳证监局在3月17日一口气对辖区内5家券商营业部发出监管措施函,其中,有4家营业部被出具警示函,还有1家则被责令改正。

 

一场针对营业部展业合规的专项检查行动或已开启。记者注意到,在这5份监管措施决定函中,有4份明确提出提升合规意识、加强合规管理的要求。

 

具体来看,这5家在检查中出现合规问题的营业部分别涉及华泰证券、财达证券、国泰君安、东方财富、西南证券这5家证券公司。

 

【链接来源】腾讯网

https://new.qq.com/omn/20200318/20200318A0JTHY00.html

 

3. 商业贿赂成为医药企业IPO“拦路虎”

 

【内容简述】 曾在新三板挂牌的苏州林华医疗器械股份有限公司(下称“林华医疗”)拟闯关IPO。林华医疗招股说明书显示,公司主营业务为医疗耗材的生产和销售,留置针为其主要产品。大众证券报记者注意到,截至目前,林华医疗经销商涉及两起商业贿赂。其中一起发生在招股书申报前,另一起则发生在招股书申报后,但两起商业贿赂均未被披露。林华医疗2019年12月10日报送的招股说明书中表示,公司与经销商签订的《商务合作协议》中,明确约定了反商业贿赂条款和特定关系人申明条款,禁止商业贿赂行为。但记者查阅中国裁判文书网发现,林华医疗经销商曾涉商业贿赂。

 

一位律师接受大众证券报记者采访时表示:“商业贿赂已成为IPO企业上市路上的‘拦路虎’。2017年3月27日,南京圣和药业IPO申请被否,其中一个原因就是因为没有披露一刑事案件涉及的商业贿赂问题,发审委员对刑事案件涉及发行人的事项进行了询问,并对发行人市场拓展费金额较大表示了质疑。因此后续还需要关注公司回复的情况,能否说明清楚是重点。”

 

【链接来源】 网易新闻

https://3g.163.com/news/article_cambrian/F6GNUJBI0519BOCB.html

 

2
合规会议信息

1. 活动预告 | 2020 ALB中国企业合规论坛,2020年7月2日

 

链接来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/lcTQ3Ckeba_1pR3Ws7GiXA

 

2. 新华水力发电公司召开年度法治工作会议暨合规管理工作会议,2020年3月18日

 

链接来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/_1OZkP6y92vUY5LLfjTgnw

 

3. 山西离柳焦煤集团召开合规管控体系建设项目启动会,2020年3月16日

 

链接来源:

https://mp.weixin.qq.com/s/xgJ39ILFw4IqGN7lHYWgvg

 

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合规招标信息

1. 广州农商银行App个人隐私保护安全合规性评估服务采购项目供应商征集招标公告,2020年3月12日

 

链接来源:

https://www.dlzb.com/d-zb-7101096.html

 

2. 中移铁通北京分公司2020年至2021年常年法律顾问服务项目_比选公告,2020年3月18日

 

链接来源:

https://www.chinabidding.cn/zbgs/ne3FII.html

 

3. 2020年核电领域合规管理体系建设支持外委服务项目采购公告,2020年3月11日

 

链接来源:

https://www.chinabidding.cn/zbgg/neU7PN.html

 

合规理论研究
1
合规政策法规

1. 《网络安全标准实践指南—移动互联网应用程序(App)收集使用个人信息自评估指南(征求意见稿)》,全国信息安全标准化技术委员会秘书处,2020年3月19日发布。

 

2. 《网络信息内容生态治理规定》,国家互联网信息办公室,2020年3月1日实施。

 

3. 《信息安全技术 个人信息安全规范(GB/T 35273-2020)》,国家标准化管理委员会,2020年10月1日实施。

 

2
合规文章书籍

1. 《我国企业合规的刑事诉讼激励》,李玉华,中国人民公安大学法学与犯罪学学院教授载《比较法研究》2020年第1期

https://mp.weixin.qq.com/s/r-jXRyuqXjUNf9OijER9EQ

 

2. 《合规业务中刑事调查的应对》,阚吉峰,山东求新律师事务所

https://mp.weixin.qq.com/s/k7pFKv0GQhPUxvxre-_5Ag

 

3. 《反商业贿赂合规实务指引》,吴明、沈君洁、龚瑞阳、洪祎韵,中伦律师事务所

https://mp.weixin.qq.com/s/SXtAoVfr3kW2tZ-B_oeQ3Q

 

4. 《新冠肺炎疫情下企业对个人信息数据的合规管理》,刘露,广东华商律师事务所

http://www.acla.org.cn/article/page/detailById/27869?from=singlemessage&isappinstalled=0

 

5. 《疫情后的国有企业合规管理建设》,陶光辉,北京德和衡律师事务所

http://www.acla.org.cn/article/page/detailById/27836

 

6. 《美国出口管制与制裁合规及应对》,贾申、王晨星,京东方科技集团

https://mp.weixin.qq.com/s/M6DItMNtXihil88SHSAiKw

 

7. 《以风险为导向的合规管理六要素——中兴通讯的经验》,申楠,中兴通讯

http://www.csrcare.com/Cultrue/Show?id=1657

 

8. 《刑事合规——企业打压竞争对手的杀手锏(核心竞争力)》,邓泽敏,北京市瑞中律师事务所

https://mp.weixin.qq.com/s/Hcy9nkSdGfedQlFsP3khTQ

 

3
合规管理课程

1. 线上付费课,《如何搭建企业的反垄断法合规体系》,主讲人:薛熠,来源:

https://appmvkylqux6359.pc.xiaoe-tech.com/detail/v_5e02f874bda60_E3ZsrJrP/3

 

2. 线上公益课,《从全国疫情防控看我国企业海外合规风险》,主讲人:贾申,来源:

https://apptyndsv7f5822.h5.xiaoeknow.com/v1/course/alive/l_5e6fc03f6c5c7_c3hCLaVA?app_id=appTYnDsv7F5822&is_redirect=1&pro_id=p_5e68afa43a61e_LaWyXEKk&type=2&state=db9ddd95219e0111322542b4e9d8c53d_YnedVi

 

3. 线上付费课,《如何在企业内搭建合规管理体系?》,主讲人:陶光辉,来源:

http://apptubixxij3085.h5.xiaoeknow.com/v1/course/alive/l_5e6f067130351_GjEZExq4?app_id=apptubIXXIj3085&available=true&entry=2&entry_type=2001&is_redirect=1&scene=%E5%88%86%E4%BA%AB&share_type=100&share_user_id=u_5df9d5e7d379b_bPg33wpd6F&type=2

 

 

合规管理法律服务
1
合规管理体系建设

1.前期阶段

①合规与风控体系现状评估

②合规管理组织架构

③合规管理体系建设实施方案

2.中期阶段

①合规风险库的建设

②合规管理制度的撰写

③合规管理指引的拟定

3.后期阶段

①合规应对措施制定

②合规管理实施报告

③合规管理有效性评估

 

2

专项合规体系建设

1. 反舞弊合规管理体系

①合规管理专项制度起草;

②合规风险的识别与分析;

③合规专项培训;

④内部调查;

2. 数据与隐私保护合规

①专项合规制度起草;

②合规风险的识别与分析;

③合规专项培训;

④合规尽职调查;

3.海外合规

①美国出口管制的风险评估;

②美国经济制裁的风险识评估;

③世界银行制裁的风险识别与应对。

 

免责声明

本通讯向客户及关注企业合规的人员发送,仅供大家学习交流使用。如涉嫌侵犯贵方权益,请及时通知,我们将依法依规删除。本通讯的内容并非正式的法律意见。如您需要了解有关法律的详细内容,或需要我们提供以上的法律服务,请按以下方式联系。

 

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联系人:陶光辉,北京德和衡律师事务所总所联席执行主任

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手 机: 15701025272(微信同号)

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