标杆案例
有了法务团队,还需要合规团队吗?
合规:指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
法务:是以企业必须遵循的法律法规为基础处理企业涉及的各项法律及法律相关事务,包括建立健全规章制度,起草、审查合同及其他法律文件,办理诉讼及非诉讼案件,法律知识培训,对企业的经营管理决策从法律方面提供可行性、合法性及风险分析等。
从以上描述可以看出,合规更侧重管理,更强调以管理的视角审视与应对风险。
而法务则更侧重于法律相关事务处理,主要基于法律视角分析与解决问题。
即法务更侧重于依照现行适用的法律法规规定,对已知的相关方主体地位与法律关系进行梳理,如主体资格、客体对象、具体权利义务、约束限制与处罚等;合规则更侧重于通过对企业经营环节的参与和监控,对虽未发生但可能发生的违规风险进行管理。
目前,很多公司将合规与法务的职能合并在一块,由法律合规部承担。究其原因,合规与法务在工作方式、工作思路上有一定的相似性。
1.法律适用上的重合性
合规工作和法务工作都是以企业所适用的法律法规为主要依据,在此基础上进行对企业日常工作的判断和管理。一旦发现问题,也要遵循企业所属国的法律法规进行处理。
2.工作目的的相同性
合规工作和法务工作的目的都是为企业进行风险管理,保护企业,避免企业遭受不必要的损失。
3.工作思路的相通性
合规管理无论在管理内容、管理模式上都和法务管理工作有极大的相似之处。从对于政策流程的制定和执行、到管理中的监督以及风险发生后的问题处理程序,其工作思路和方法都需要引用和借鉴法律相关的内容。
但是,是否有了法务团队就不需要合规团队了呢?
国际国内诸多管理领先企业的实际经营经验告诉我们该答案一定是否定的。
法务管理主要以法律法规的具体条款规定为纲要,合规管理除重点关注法律法规中的禁止性规定外,还需要使企业符合行业规定、交易习惯、客户要求、企业自身合规管理要求,以及正确的商业道德。即合规管理的内容涵盖三大部分:法律法规、规范以及商业道德。
相较于法务工作中的内容较多是已确定的、成文的法律法规,合规管理工作中的内容更多是要通过对变化多端的示警符号的捕捉而对风险进行防控,需要合规人员对公司的业务非常熟悉,以侧重于事前的预防和事中的监察。合规工作的重要内容之一就是在事前对违规高发点进行排查并规划出具体的管理方案,在企业运营期间始终保持监控和监察,争取在最大限度内将潜在风险扼杀在萌芽中。
对于法务管理,大多数人员对其或多或少都有认识,无论是企业注册时需要的法律文件,抑或企业不幸惹上官司时的诉讼实践等。
总结
作者:周鋡 陈婷
来源:合规官
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