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有了法务团队,还需要合规团队吗?

有了法务团队,还需要合规团队吗?

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合规:指以有效防控合规风险为目的,以企业和员工经营管理行为为对象,开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

 

法务:是以企业必须遵循的法律法规为基础处理企业涉及的各项法律及法律相关事务,包括建立健全规章制度,起草、审查合同及其他法律文件,办理诉讼及非诉讼案件,法律知识培训,对企业的经营管理决策从法律方面提供可行性、合法性及风险分析等。

 

从以上描述可以看出,合规更侧重管理,更强调以管理的视角审视与应对风险。

 

而法务则更侧重于法律相关事务处理,主要基于法律视角分析与解决问题。

 

即法务更侧重于依照现行适用的法律法规规定,对已知的相关方主体地位与法律关系进行梳理,如主体资格、客体对象、具体权利义务、约束限制与处罚等;合规则更侧重于通过对企业经营环节的参与和监控,对虽未发生但可能发生的违规风险进行管理。

 

 

目前,很多公司将合规与法务的职能合并在一块,由法律合规部承担。究其原因,合规与法务在工作方式、工作思路上有一定的相似性。

 


1.法律适用上的重合性


合规工作和法务工作都是以企业所适用的法律法规为主要依据,在此基础上进行对企业日常工作的判断和管理。一旦发现问题,也要遵循企业所属国的法律法规进行处理。

 


2.工作目的的相同性


合规工作和法务工作的目的都是为企业进行风险管理,保护企业,避免企业遭受不必要的损失。

 


3.工作思路的相通性


合规管理无论在管理内容、管理模式上都和法务管理工作有极大的相似之处。从对于政策流程的制定和执行、到管理中的监督以及风险发生后的问题处理程序,其工作思路和方法都需要引用和借鉴法律相关的内容。

 

但是,是否有了法务团队就不需要合规团队了呢?

 

国际国内诸多管理领先企业的实际经营经验告诉我们该答案一定是否定的。

 


1.合规与法务所应对风险的来源有差异

法务管理主要以法律法规的具体条款规定为纲要,合规管理除重点关注法律法规中的禁止性规定外,还需要使企业符合行业规定、交易习惯、客户要求、企业自身合规管理要求,以及正确的商业道德。即合规管理的内容涵盖三大部分:法律法规、规范以及商业道德。

 

 


2.合规更强调管理行为
在合规管理中,需要通过制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动降低可能发生的合规风险。这就更强调合规中的管理内容以及合规官的管理能力。


通常,合规人员会在综合考量各方面的要求之后,建立适用于企业的独特的合规管理系统,一个企业不可能完全照搬另一个企业的合规管理系统。如果东施效颦,把不适用的东西强加于己,那在消耗成本的同时也难以达到有效合规管理的目的。

从任职人员来看,同样,合规管理人员的背景更加多元化。

法律管理人员的任职资格要求必须拥有专业的法律背景,且鲜少有跨界担任法律管理人员的情形。合规管理由于其与企业日常运营的高度结合,任职人员不仅需要有风险意识、管理能力,更需要对企业业务有深刻认识和良好的沟通能力。所以除了法律背景外,一些企业的合规团队也有财务、运营等其他背景的人员。


3.工作的标准不同

相较于法务工作中的内容较多是已确定的、成文的法律法规,合规管理工作中的内容更多是要通过对变化多端的示警符号的捕捉而对风险进行防控,需要合规人员对公司的业务非常熟悉,以侧重于事前的预防和事中的监察。合规工作的重要内容之一就是在事前对违规高发点进行排查并规划出具体的管理方案,在企业运营期间始终保持监控和监察,争取在最大限度内将潜在风险扼杀在萌芽中。


所以法务工作的标准更多以国家法律规定为准,而合规工作除了参考国家要求,更多需要对企业内部的相关要求进行解读和适用,是一个自己制定标准-执行标准的全过程。


4.对合规管理认知的需求更强

对于法务管理,大多数人员对其或多或少都有认识,无论是企业注册时需要的法律文件,抑或企业不幸惹上官司时的诉讼实践等。


合规管理对企业不等同于法务管理,它是一套集合法律、风控、财务、运营等全方位的企业动态管理体系。如企业日常管理的系统一样,应该深入到每一个运营行为之中。而当前,大多数企业对合规管理的认知还较为模糊,亟待进行相关的认知培养。

总结


合规管理是法务管理的扩充与延伸,是与业务部门紧密合作的桥梁,是更有效对风险进行预防的明镜。合规管理应当发挥重要的连接作用,连接法律与业务,使之对企业的风险进行更有效地应对。而目前,国内外对企业的合规体系提出了更加具体的要求,且境外已有执法先例:有效的合规体系可助企业违规后获得罚则减免。

合规与法务应在日常工作中有机配合,才能更好的保护企业,使之基业长青。

 

 

作者:周鋡 陈婷

来源:合规官

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