根据《21世纪经济报道》Soul App的合伙人李某因涉嫌损害商业信誉、商品声誉罪被普陀区人民检察院批准逮捕。原因系故意在竞争对手的Uki App上散布有害违规信息，“设局”进行恶意举报，导致对方的APP被下架处理三个月，造成被害公司增长几近停滞、业务严重被危害。

早在2019年6月28日，网信办通报称，针对网络音频乱象启动专项整治行动。Soul在当时便因为传播历史虚无主义、淫秽色情内容而成为首批被依法采取约谈、下架、关停服务的App。

可见在soul内部对这些有害违规信息对于平台的影响与危害后果是知晓的。2019年10月，为了打压竞争对手，负责公司产品运营和内容审核工作的犯罪嫌疑人李某授意范某，采用注册竞争对手Uki App的账号，并通过账号发布有害言论和图片，截图后向有关部门举报的形式来打压竞争对手。导致Uki App陆续被主流应用商店下架，每日注册用户量出现断崖式下跌，最终造成公司增长几近停滞，业务严重被危害。

Soul App是上海任意门有限公司开发的一款社交软件，结合财经新闻可以看出，项目背后汇集了元生资本、MFund魔量资本、晨兴资本、璞聚投资、简鸣资本、Ventek Ventures等实力雄厚的投资基金，Soul创始人在接受36氪采访时曾表示，Soul日活已有数百万，其中95后渗透率已经超过40%。作为一个当代“资本的宠儿”，出现这样的事件，实在让人唏嘘。

一、企业刑事合规缺失引起的悲剧

现实中，因涉嫌刑事导致企业陷入绝境的案例一再发生。这也凸显了很多企业存在着刑事合规缺失的问题。

近年来，随着中国资本市场的兴起，诞生了不少独角兽企业。民间资本的介入，也使各种融资、上市非诉律师成为了市场的香饽饽。但是在资本市场中，刑事合规却并没有引起足够的重视。资本融资能助力企业发展腾飞，而刑事风控才能让企业守住底线。

有锋利的矛，也需要坚固的盾，才能确保稳步发展。

一个企业，无论占据多大的市场份额，一旦越过了刑事红线，将给企业造成无法挽回的损失与灾难。

很多企业往往容易讳疾忌医，觉得刑事风险离自己很远。但事实上，从企业成立、借贷、融资、日常经营，甚至到清算等，都存在着刑事风险。

培训时常提到的一个案例：一家发展势头良好的企业老总，因为生意上的小债务纠纷，不通过正规的诉讼途径，却私下委托所谓的专业讨债公司去要债，结果讨债公司采用了一些不正当的手段，涉嫌软暴力催收违法犯罪，导致企业老总身陷囹圄，最终让整个公司陷入困境。

本来应该是受法律保护的合法债权，却因为越过刑事红线，一失足成千古恨，让人感慨万分。

还有一个真实的案例，有家企业聘用的法律顾问，因主要从事经济纠纷不熟悉刑事法规，在合同纠纷时，为诉讼之便就自作主张让企业在合同空白处擅自填写虚假的主体和一些约定信息，结果一个简单的行为却因为涉嫌虚假诉讼罪被立案侦查。

作为综合律所，我们曾多次与金融资本团队合作，在给企业做股权激励的同时，也进行刑事风险防控的培训，起到了很好的效果。

因为我们知道，动力性能再好的跑车，没有可靠的刹车，是极为危险的。

二、如何进行企业刑事合规

通常意义上，企业管理者容易认为其经营中的刑事风险规避指的是企业或者其员工作为刑事犯罪的主体所带来对企业的负面影响，比如企业员工可能涉及的行贿、非国家工作人员受贿、挪用资金、合同诈骗等行为。因上述罪名往往涉及公司高管，企业往往容易讳疾忌医，明知确有风险却避而不谈。

但事实上，刑事风险防控不能也不应该停留在简单的理念层面，完全可以从刑事合规体系上进行制度性建构。

一般而言，有效的刑事合规主要有七个具体标准：

1.企业应建立刑事合规政策和标准；

2.企业应指定高层人员监督企业的刑事合规政策与标准；

3.企业应有刑事方面的尽职调查，不聘用在尽职调查期间了解到具有犯罪前科记录的高管；

4.向所有员工有效普及企业的刑事合规政策和标准，如进行培训和记录；

5.采取合理措施，以实现企业标准下的刑事合规，例如利用监测、审计系统来监测员工的犯罪行为，建立违规举报制度，让员工举报可能的违规行为；

6.通过适当的刑事合规惩戒机制，严格贯彻执行合规标准；

7.如发现违法犯罪后，采取必要的合理措施来应对犯罪行为，并预防类似行为发生，如修改完善刑事合规计划。

在这样的要求下，如何防范刑事风险，目前刑事合规律师主要通过三种形式解决：

首先，聘请专业刑事律师对企业进行专业刑事合规业务培训。

聘请专业刑事风险防控律师对企业进行专业刑事合规业务培训属于刑事风险预防，适用于风险程度一般，经济预算较少的企业，主要通过普及刑事风控知识和风险警示，以教育和震慑的形式将刑事风险消灭在萌芽状态。

其次，聘请刑事律师担任企业刑事方面的常年法律顾问进行刑事合规制度建设。

聘请刑事律师担任企业刑事方面的常年法律顾问，进行刑事合规建设属于刑事风险重大管理，适用于管理过程存在漏洞，风险程度较大的企业，主要通过以法律顾问身份介入，对公司规章制度进行设计和修改，对于交易形式高风险的企业，需要刑事专业律师全程介入。

最后，聘请刑事律师提供专项法律服务。

聘请刑事律师提供专项法律服务主要是针对已出现的涉及高风险刑事事件提供服务。比如，员工挪用资金需要报案。此类服务不仅需要律师掌握大量的刑事知识，特别需要有长年刑事实务经验，以确保对案件处理和方案设计合理，规避重大风险。

三、被害人视角的刑事合规完善

大多数人关注的是Soul App涉嫌刑事的悲剧，而换个角度，企业作为受害者或报案人的刑事合规，即企业外部人员针对企业实施行为的刑事合规管理。

在此类案件中，企业不仅应审慎评估是否符合立案条件，同时还应对报案后的应对进行规划，特别是对此采取刑事追责后败诉的风险评估。

这一类企业刑事风险通常具有隐藏性，但若处理不善，其带来的后果与负面影响是不容小觑的，轻则影响企业声誉，重则使企业陷入诉讼困境。

比如，鸿茅国药曾拟首次公开发行股票并计划于2018年第一季度上市，后因举报谭秦东涉嫌损害商业信誉、商品声誉罪的跨省抓捕事件，造成鸿茅药业IPO计划受到很大影响。

而本案中的Uki公司，企业在经营的过程中，在被举报后经过努力查清被竞争对手恶意举报的事实，打出艰难的翻身战。这就要求企业应该：

1．建立完善的刑事合规制度

国家公权力虽然对企业经营起着非常重要的监督、监管作用，但并不会过多的介入企业事务，像这类恶意竞争事件，只有在被害企业及时维权，才有可能使自身合法利益得到保护，才有可能使加害公司得到法律制裁。

因此，企业在运营过程中，需要加强风险防范意识、加强风险审查、防控力度。刑事合规制度越完善，就能越及时查清被竞争对手恶意举报的事实，并向监管部门反应这些情况。

2．及时保留、固定证据，继而向有关部门举报

企业在经营的过程中，除了要加强风险审查、防控力度之外，对于此类事件中进行专业的收集证据也是极为重要的一个环节。企业在发现对手公司存在与自身恶意竞争的情况时，应当委托刑事律师或由专业人士指导及时搜集、保留、固定证据后，再向有关部门反映。

倘若企业能够在有关部门对自己作出处罚或采取其他措施之前，就已将及时收集的证据及相关情况向其反映，甚至报案，就可能为公司在最大程度上减少由于对手恶意竞争而遭受的损失，同时也能够让恶意者接受法律的制裁。

总而言之，一个企业要想发展壮大十分不易，无论是通过非法手段打压竞争对手，抑或是遭受恶意竞争，都将给双方造成不可磨灭的损失。企业在日常经营过程中要注重刑事合规，无论是自身行为的刑事合规，还是他人行为侵害造成的刑事合规，都应当成为企业关注的重点。

作者：张雄飞

来源：为你辩护网

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