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新型法务风控体系构建暨常年法律合规顾问服务方案

新型法务风控体系构建暨常年法律合规顾问服务方案

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新型法务风控体系构建暨

常年法律合规顾问服务方案

 

2020年,注定是一个特殊的年份。所有的企业都遭遇“新冠疫情”这只“黑天鹅”的挑战。“新冠疫情”再次提醒人们,风险无时无刻不在。企业永远需要做好应对风险的准备。在企业内,有意识地提前构建一套行之有效的风险管理系统,已非常有必要。

法务部,是企业内承担法律、合规、内控与风险管理等职能的关键部门。建立完整的法务风控体系,是多数中大型企业所非常看中的。很多企业法务部,进行了这方面的尝试,但取得成效一般。尤其是,2018年合规管理兴起,法务部要处理的问题逐渐增多,挑战逐渐加大。

当今企业法务部,面临三大挑战。一是企业本身环境不确定增加,不可预测事件增多,系统风险变大。二是监管加强,法务部职责变宽,加入了合规、内控等,自身责任变大。三是法务部的知识与技能更新不足,合适的人才较为缺乏。

要应对这三大挑战带来的一系列问题,需要时间与资源,更需要新的理念、方法与技术。北京德和衡律师事务所陶光辉律师团队(企业合规与风控业务部)历经一年的调研、打磨与完善,形成一套综合的法务风控体系建设方案,可协助企业及其法务部应对新形势下的各项风险管理挑战。

 

01
PART

新型法务风控体系的组成

 

新型法务风控体系,由四个模块和三道防线组成。

四个模块,是商业支持、合规监督、纠纷应对、危机管理。

1. 商业支持是对公司治理,产采销交易,并购重组与融资上市,知识产权运用等事项的法律支持,具体形式为法律咨询、合同审查、尽职调查、法律方案、法律谈判、法律培训、法律意见书等。

2. 合规监督,包括企业反舞弊、反商业贿赂、反垄断、反不正当竞争、劳动用工、网络安全与数据保护、环境保护、生产安全、产品质量等方面的合规管理,具体形式为合规制度、合规指引、合规审查、合规调查、合规培训、合规考核等。

3. 纠纷应对,包括发生诉讼或仲裁之后的法律谈判、事实固定、法律适用、司法裁决等,具体形式为委托代理人、组织证据、参加庭审,出具调解方案,申请执行等。

4. 危机管理,包括危机发生前的防范,将发生的预警,发生后的处理机制,具体形式为危机监测、危机预警、危机公关、危机后评估等。

三道防线,系从三个维度进行设计。

1. 第一个维度,业务风险维度。该维度下,三道防线是指事前参与、事中控制、事后救济。事前参与,包括资信调查、尽职调查、法律方案设计、合规义务库建设、合规风险评估、合规培训、律师库建设、危机监测等。事中控制,包括合同审查、法律谈判、法律意见书、合规审查、合规考核、危机预警等。事后救济,包括合规调查、委托代理人、参加庭审、申请执行、危机公关等。

2. 第二个维度,人员职责维度。该维度下,三道防线中的第一道防线是业务部门。在业务部门中强化风险防范责任,每一个业务部门有人有职责对接法务风控部门。第二道防线是法务风控部门。该部门的风险管理职责和权力应该得到来自高层的授权,并被所有部门周知。第三道防线是公司管理层。该层级应设置风控委员会,处理第二道防线提出的专门问题以及对特殊事项进行权衡决策。这也是传统的三道防线的说法。

3. 第三个维度,管理层级维度该维度下,三道防线是指业务层、公司层及战略层。业务层,指任一笔业务交易,都有法务风控部门深度参与。公司层,指公司组织架构、岗位职责、企业文化都贯穿着法务风控意识。战略层,指公司整体商业模式选择,战略定位,都应有法务风控参与,并有权利有责任发表意见。

新型法务风控体系的构建

02

PART

 

(一)理论基础

新型法务风控体系本质上属于一种管理体系。要构建有效的法务风控体系,须引入管理的方法。经过思考,对比实践中的最佳法务管理经验,我们认为,作为构建法务风控体系的理论基础,有两种:一是权变理论,二是过程方法。

权变理论,主要代表人物是美国的卢桑斯教授。该理论认为,在企业管理中要根据所处的环境和内部条件的发展变化随机应变,没有普遍适用的“最好”管理理论。权变管理由环境变数和管理变数而决定。环境变数,分外部环境和内部环境。管理变数,指过程学说、计量学说、行为学说、系统学说等所主张的管理观念和技术。

过程方法,是所有风险管理的通用方法。它的基础是PDCA管理循环,在ISO及各国的风险管理标准、指南中得到强化。过程方法尝试将如质量、环境、健康安全、服务管理、业务连续性以及风险管理等体系用一种方法,一个框架统一起来。目前中国所颁发的《GB/T 24353-2009 风险管理 原则与实施指南》、《GB/T 27914-2011企业法律风险管理指南》、《GB/T 35770-2017合规管理体系指南》均是采用过程方法的框架。

(二)构建方法

根据权变理论和过程方法,我们提出新型法务风控体系的构建方法如下。

1. 商业支持领域,宜采用服务运营方法。将法务部提供的法律咨询、合同审查视为法务部提供的产品和服务,以一种市场化的方法,考核法务风控体系的运作效果。本模块的核心价值观是追求效率。具体工具包括:需要制定与企业业务紧密相关的合同审查指引、一般合同范本、合同风险清单、尽职调查清单、尽职调查指引、尽职调查报告范本、投融资合同范本、交易结构设计指引、法律咨询流程、法律意见书文本、法律风险管理报告、行业法律风险评估等。

2. 合规监督领域,宜采用过程方法在企业内宣传合规文化,推动最高层自上而下地开展合规管理工作。本模块的核心价值观是合规。具体工作包括:合规义务库、合规风险库、合规制度度、合规义务库等四库建设;合规风险识别预警机制、合规风险应对机制、合规审查机制、合规问责机制、合规考核评价机制、合规报告机制、合规培训机制等机制建设。

3. 纠纷应对领域,宜注重律师资源的储备和利用。鉴于企业及其法务部,在遭遇重大诉讼或仲裁时,基本上是聘请外部律师事务所。因此,作为纠纷应对的核心价值观,是资源的准备与利用。具体工作包括:外部律师库建设、项目律师招标、律师绩效考核、律师费用评估、司法与媒体资源管理等。

4. 危机管理领域,宜注重社会资源的储备和利用。鉴于发生重大危机时,企业除了应具备正确的危机应对意识以外,更需要的是外部资源的导入。因此,作为危机管理的核心价值观,也是资源的准备与利用。只是,这里的资源,与纠纷应对的资源不同。具体工作包括:保险公司保险产品的对接、媒体对接、政府对接、第三方权威机构对接等。

5. 三道防线的构建,是融入到四个模块的建设过程之中的。其核心价值观是平衡,即效率与合规的平衡。在四个模块具体的建设实施过程中,培养三道防线抵御企业风险的意识,体现三道防线的功能与价值。

(三)构建主体

新型法务风控体系,在经过恰当的培训后,可由法务部自行建设完成。该体系,也可在外部律师事务所律师的协助下,由法务部和律师共同完成。

在后一种情况下,外部律师事务所可快速向法务部提供现成的文档资料作为参考;同时作为一种需要经验的事务,有外部律师的帮助,法务部一开始即可取他人之所长,站位高远、充分准备,即刻见效。

 

03
PART

新型法务风控体系构建暨常年法律合规顾问服务问服务

 

 

北京德和衡律师事务所陶光辉律师团队,正是这样的律师服务机构。我们综合团队资深律师的法律经验及曾作为企业管理者的管理经验,历经一年的调研、打磨与完善,开发出一套综合的法务风控体系建设服务方案。

不仅如此,我们认为法务风控体系是一种管理过程,必须不断地投入,更新知识与技能,方可取得良好成效。因此,我们将新型法务风控体系建设服务,作为一个专门事项,列入到我们所提供的常年法律与合规顾问服务当中。或者说,我们所提供的常年法律与合规顾问服务,最大的特色与亮点,就是我们同时协助企业(法务部)重新塑造、形成及完善本企业的法务风控体系。

(一)服务内容

新型法务风控体系构建暨常年法律与合规顾问服务,内容如下:

1. 特色内容:新型法务风控体系构建服务

原则:按效率与合规并进的理念,从商业支持、合规监管、纠纷应对与危机管理四个模块,用服务运营、过程管理、法律适用、资源调配的思维方法,帮助企业搭建一套新型法务风控体系。

成果:合同风险清单、合同审查指引、合规四库、企业诉讼指南等36套制度、范本、指引与清单。该成果分通用版和行业版。

时限:正式委托之后,三个月完成,可定期更新与升级。

2. 日常内容:常年法律顾问服务

原则:快速响应——原则上48个小时内出具第一次正式意见;二级复核——内部严格复核,不容任何重大差错;专家小组——对于企业提出的新问题、疑难问题,组建包括但不限于服务团队成员在内的资深律师和内部顾问,展开研讨,得出建设性意见后方向企业出具。

成果:以满足企业的商业目标为导向,按时按质完成企业的每一次咨询。

时限:正式委托之后,一年完成,可继续委托。

3. 日常内容:常年合规顾问服务

原则:效率与合规并进——在协助企业建立合规管理架构时,提供适宜的咨询;提前准备——为企业提供合规管理体系需要的重要已成文资料及相关工具;重点突出——为企业提供与重点业务领域相关的合规审查、合规报告服务。

成果:以促进企业搭建合规管理体系为目标,按时按质完成企业的每一次咨询。

时限:正式委托之后,一年完成,可继续委托。

4. 增值内容:技能培训与资源嫁接服务

法律培训(针对企业员工及企业法务部成员)三次、法务人才推荐三次、合同管理软件或合规管理软件开发商资源推荐,疑难案件专家论证资源推荐、危机公关相关媒体资源推荐等。

(二)服务价格

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服务团队  
04
PART

 

陶光辉

德衡律师集团副总裁,北京德和衡律师事务所总所联席执行主任。法学硕士,高级经济师,曾任500强法务总监,获ALB2016中国最佳总法律顾问称号,目前担任“北大全球高端法商人才计划”(PKUGLBE)未来领袖授课专家,大连大学法学院客座教授,中国人民大学企业法治研究所研究员,青岛仲裁委互联网仲裁院副院长等社会职务,出版《公司法务部》、《法务之道》等书籍。陶光辉律师专研企业法务与合规管理领域,已为多家大型央企、国企提供合规管理体系方面的培训与讲座,并发表了多篇关于企业合规的文章。

 

易燕
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北京德和衡律师事务所合伙人。易律师毕业于对外经贸大学,获法学博士学位,有法务和律师双重工作经验。易律师擅长民商事争议解决和公司法律事务。目前担任北京市法学会互联网金融法治研究会理事、北京市律协民法研究委员会副秘书长等职务。相关业绩:为江苏彩舟、北京讯音等提供常年法律顾问服务。

 

王波涌
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北京德和衡律师事务所联席合伙人。王律师律师在公司法律顾问、房地产、民事诉讼等领域有近二十年的丰富实践经验。相关业绩:为航天极创物联网研究院(南京)有限公司、航天科工网络信息发展有限公司等提供常年法律顾问服务。

 

张婷婷
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北京德和衡律师事务所实习律师。张律师具备法律硕士与英语学士双重教育背景,通过英语专业八级和证券从业资格考试,专注企业合规、常年法律顾问、民商事诉讼等领域。

 

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PART
过往业绩

 

 

本团队律师已为各类企业包括央企国企、大型民企、外资企业、上市公司、高新企业、互联网与创新企业、中小企业等,具体如:中国信达、国美控股、京煤集团、中国远大、北控水务、长城汽车、中节能、浙江国贸、吉利汽车、港中旅、金融街等,提供常年和专项法律与合规顾问服务。

1.【法务管理】办理某集团法务管理体系搭建,设计集团对下属上市公司指派董事的控制权方案,制定集团法务管控方案手册。

2.【合规管理】为某集团合规管理体系建设提供全程咨询与服务方案。

3.【合同审查】办理某置业公司拟定合同规划,梳理、起草合同范本,制定合同管理办法及合同文本使用指南。

4.【投融资设计】办理某人寿投资某城发基金间接投资江苏某港口基础设施的交易设计与法律文件。

5.【劳动仲裁】办理某大型电商特殊境况下的大规模裁员沟通、调解与劳动仲裁事宜。

6.【税务筹划】办理某地产集团西安项目开发的股权交易与基金融资的税务筹划事宜。

7.【知识产权】办理某科技公司与竞争对手的商标与字号等知识产权争议事宜。

8.【诉讼仲裁】代理某制造企业与北京某地产集团地产合作开发最高院再审案。

9.【法务培训】参与、开设十几期主题为法务经理、法务总监、法务战略、企业家法律风险管理的高端培训课程,并担任主讲老师。

 

律所简介  

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PART

 

北京德和衡律师事务所是1993年创立的中国最早的合伙制律所之一德衡律师集团在北京创建的总部机构。成立以来,事务所秉承“专业、专心、专才、专注”的服务理念,以客户需求为核心,坚持专业分工和团队协作,依托先进的管理经验,已发展成为中国领先的综合商务型律师事务所之一。事务所在中国各主要省份地区以及世界各主要国家的几十家机构拥有千余名执业律师。

北京德和衡律师事务拥有一支强大的精英律师人才队伍。事务所均拥有国内外顶尖高校专业教育背景及职业培训经历。此外,多名律师同时具有外国律师执业资格以及注册会计师、税务师、经济师、专利代理人等专业资格,助力客户应对日益复杂的商业挑战。

北京德和衡律师事务所凭借其突出的业绩和声誉,获得了业界和客户的广泛认可,连续多年被包括《亚洲法律杂志》(ALB)、《钱伯斯亚太法律指南》、《商法》杂志、《The Lawyer》、《方圆律政》、“凤凰国际智库”、“智合法律新媒体”等国内外知名法律媒体和权威评级机构授予各项奖项和荣誉,并在律所排名中处于遥遥领先位置。

 

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PART
联系方式

 

如对【新型法务风控体系构建暨常年法律合规顾问服务】感兴趣,可直接联系主办律师,欢迎来函来电交流。

团队负责人:陶光辉

手机:15701025272(微信同号)

邮箱:taoguanghui@deheng.com

地址:北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座11层

北京办公室:

地址:北京市朝阳区建国门外大街2号银泰中心C座11、12层

电话:+86-010-85407666

陶光辉:15701025272

易燕:13910299534

王波涌:18610241189

张婷婷:15000696053

上海办公室:

地址::海市浦东新区银城中路501号上海中心62层

电话:+86- 021-61681600

李贵英:18321609835

赵晔:13661709525

深圳办公室:

地址:广东省深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦23层

电话:+86-0755-88604497

温贵和:13823729831

张春艳:15002099845

青岛办公室:

地址:山东省青岛市香港中路2号海航万邦中心1号楼34层

电话:+86-0532-83899980

李洁:18661871565

王明玉:17806230673

武汉办公室:

地址:武汉市硚口区建设大道142号湘商大厦8层。

电话:+86-027-59721111

吴强:15927112815

殷俊:18971558168