【公开课】合规管理体系建设课（深圳站）

当下，企业越来越多地关注其面临的合规风险以及如何实现合规。“中兴通讯事件”给中国企业敲响了警钟。它不仅震动了中国企业，也震动了有关政府部门。当前，国内的企业合规管理有四大趋势：合规要求从金融行业扩展到全部行业；从反腐败合规扩展到安全生产、产品质量、环境保护、信息安全，数据保护等多领域合规；从外企强调合规，到本土企业重视合规；从碎片化的合规管理到合规管理体系建设。但是，如何建设一套规范的合规管理体系则是法务同行们关注的问题。

第一模块：合规管理的基础  

1. 什么是合规？

2.“规”的四项内容与三个特点

3. 合规的六种维度  

第二模块：合规管理标准的内容

1.《中央企业合规管理指引（试行）》介绍

2.《合规管理体系指南》介绍

3. 合规管理标准的最新趋势

第三模块：合规与几个相关概念的区别

1. 与法务的区别

2. 与风险管理的区别

3. 与内部控制的区别

第四模块：合规管理的驱动力 

1. 企业竞争与规范发展的必然：国际、国内

2. 不合规的惨痛教训：西门子、GOOGLE、中兴

3. 合规可以创造价值：直接、间接

第五模块：合规管理的重点领域

1. 反腐败合规

2. 数据及个人信息保护合规

3. 出口管制与经济制裁合规 

第六模块：合规管理的难点

1. 合规风险的识别 

2. 合规文化的塑造

第七模块：合规管理工作的启动

1. 合规管理现状评估

2. 业务环境与企业文化分析

3. 高层承诺与推动

第八模块：合规管理部门的组建

1. 合规最高层机构

2. 合规管理部或法务合规部

3. 合规联络人

第九模块：合规风险的评估

1. 合规义务

2. 合规风险的识别、分析与评价

3. 合规风险库

第十模块：合规风险管控措施

1. 一般措施：八个

2. 一般流程：四步

3. 一般策略：六种

第十一模块:合规管理制度的制定

1. 企业合规准则

2. 合规管理制度

3.专项合规管理办法 

第十二模块：举报、调查与改进

1. 合规举报与调查

2. 合规改进

3. 合规文化

（注：以上课程内容根据老师授课和学员需求可能有所调整）

学员相互交流，分组讨论，案例练习

胡国辉，国际标准化组织TC309机构治理技术委员会和TC262风险管理技术委员会中国代表，参与起草《GB/T 35770-2017/ISO 19600:2014 合规管理体系指南》国家标准。出版《企业合规概论》。曾任奔驰公司副总裁兼大中华区首席合规官。本科和硕士均毕业于北京大学。

陶光辉，法学硕士，高级经济师，北京德和衡律师事务所高级联席合伙人，曾任500强法务总监，获ALB2016中国最佳总法律顾问称号，担任大连大学法学院客座教授，中国人民大学企业法治研究所研究员，青岛仲裁委互联网仲裁院副院长等社会职务，出版《公司法务部》、《法务之道》等书籍。