第一发：西港燃料行贿中国政府官员

案例对象：西港燃料Westport Fuels System, Inc.

所属行业：汽车零部件行业-清洁能源燃料发动机产品

所属国家：加拿大

违规地点：中国

贿赂类型：贿赂政府官员

执行概况

2019年9月27日，专注于发明、设计、制造和供应先进清洁燃料系统和组件的西港燃料同意支付美国证监会（SEC）共410万美金的民事罚金以解决其在中国对政府官员行贿而违反《海外反腐败法》的案件。

在被罚的410万的罚金总额中，SEC将没收其违法所得共计235万美金，150万美金是SEC对其做出的民事罚金，以及19.6万美金的诉讼前利息。SEC通过行政命令达成了与该公司的民事罚金和相应的纠正措施。

贿赂方式

为了逃避法律监管，西港燃料的贿赂方式极其隐蔽：利用西港燃料在中国合资企业的股份，转让给一家中国私募股权基金，而该股权基金的财务权益受益者就是其贿赂的政府官员。

西港燃料在公开的档案和账簿中隐藏了中国私募股权基金的真实受益人身份。SEC在案件调查中发现，西港燃料的前执行总裁 Nancy Gougarty为了规避公司的内部会计控制，签署了一份虚假证明，从而导致公司的违规行为，其个人的违法行为导致SEC对其做出共计12万美金的民事罚金处罚。

美国证监会行政命令相关链接：

SEC Administrative Order of Westport Fuels System: https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/34-87138.pdf

第二发：Quad/Graphics中国分公司行贿

案例对象：Quad/Graphic, Inc.

所属行业：印刷服务行业

所属国家：美国

违规地点：中国和秘鲁

贿赂类型：利用第三方中介行贿

执行概况

2019年9月26日，提供印刷解决方案、数位解决方案和创意服务的Quad/Graphics同意支付美国证监会（SEC）共近1000万美金的民事罚金以解决其在中国和秘鲁两国的长期掩盖贿赂行为而违反《海外反腐败法》的案件。

在被罚的近1000万的罚金总额中，SEC将没收其违法所得共计690万美金，200万美金是SEC对其做出的民事罚金，以及96万美金的诉讼前利息。SEC通过行政命令达成了与该公司的民事罚金和相应的纠正措施。

贿赂方式

中国分公司Quad/Tech Shanghai Trading Company, Ltd.为了赢得客户利用虚假销售代理向私营企业和政府客户支付和承诺不当款项。

在秘鲁，为在税务诉讼中赢得有利结果，两名美国高管批准了一家秘鲁律师事务所开出的超过40万美元的发票以贿赂法官，而两位高管清楚知道行贿计划以及律师事务所扮演的中介角色。

出口管制

该公司同时因隐瞒了与一家古巴国有电信公司的交易而违反了美国制裁和出口管制法。

美国证监会行政命令相关链接：

SEC Administrative Order of Quad/Graphic:https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/34-87128.pdf

第三发：巴克莱银行亚太区雇佣“关系户”行贿

案例对象：巴克莱银行Barclays PLC

所属行业：金融银行行业

所属国家：英国

违规地点：亚洲，包括香港和韩国

贿赂类型：关系雇佣

执行概况

2019年9月27日，英国最古老的银行，巴克莱银行同意支付美国证监会（SEC）共630万美金的民事罚金以解决其在亚洲各地区的关系雇佣而违反《海外反腐败法》的案件。

在被罚的630万的罚金总额中，SEC将没收其违法所得共计380万美金，150万美金是SEC对其做出的民事罚金，以及98.4万美金的诉讼前利息。SEC通过行政命令达成了与该公司的民事罚金和相应的纠正措施。

贿赂方式

从2009年至2013年，亚太区为了赢得投资业务而雇佣了117个职位，与政府官员有关联，有些是政府官员的亲属和朋友，或者与非政府的企业客户有关。为了掩盖其雇佣候选人的真实身份和录用原因，巴克莱伪造了记录。

2009年4月，亚太区的一位高级管理人批准了一项名为“非官方实习”的项目以区别正常的实习招聘，非官方实习项目的招聘原则是看其被雇佣的候选人能否为该银行打开机会之门以赢得业务。

同样贿赂方式被罚的银行

美国证监会行政命令相关链接：

SEC Administrative Order of Barclays: https://www.sec.gov/litigation/admin/2019/34-87132.pdf

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