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【企业内训】如何快速搭建企业合规管理体系

【企业内训】如何快速搭建企业合规管理体系

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合规,英文译为“Compliance”,是指企业及其员工的行为,须符合法律法规、内部规章、商业道德以及自愿承诺遵守之准则等的要求。企业合规,本质上是对企业行为进行一种“法律+管理”方面的约束。近年来,随着中国“走出去”、“一带一路”战略的推动,越来越多的企业走出国门,广泛参与跨国投资、贸易。但与此同时,越来越多的中国企业遭遇海外合规处罚,引起了监管部门和社会公众对企业合规问题的极大关注。

陶光辉律师作为一法网创始人,北京德和衡律师事务所高级联席合伙人,对企业合规领域一直保持高度关注,也为此进行了大量的调查和深入的学习,撰写和发表了数十篇企业法务与合规管理方面的论文,在各类型、各行业的企业,包括央企、国企、民企、外企、上市公司等,都进行过合规管理的经验分享和实践交流。

目前,企业合规已经成为任何企业要实现长远发展的基石。为帮助广大企业法务合规人员系统且深入地理解合规管理内容,有序地展开合规管理工作,搭建属于本企业的合规管理体系,陶律师特开设本【企业合规管理实务】内训课。

本内训课对于企业合规管理工作进行全面解析,内容丰富,干货满满。既有长达200页的通用PPT干货,又有根据企业需求定制的个性化讲解内容。陶律师可到贵司,为贵司合规、法务、审计、内控、风控以及业务人员等提供为期一天的合规管理实务内训收费课程。

如需合规内训课服务的,可加文末二维码,进行咨询、联系。

一、课程目标

本【企业合规管理实务】内训课程,旨在帮助学员对合规、合规义务、合规管理等相关基础知识有一定的了解,并在一定程度上了解和掌握与合规风险识别、合规风险管控等相关的技能,为学员在日后的工作中,能够积极主动地融入到企业的合规工作中去,为企业打造合格的合规管理团队,构建适宜的合规管理体系打下坚实的基础。

(一)基础了解

帮助公司法务合规人员了解合规的基本知识,即什么是合规、合规的特点是什么、合规义务、什么是风险、什么是合规风险等,帮助学员构建合规的概念印象,了解合规的必要性和重要性。

在掌握了与合规以及合规管理相关的基础知识之后,本次培训还对目前的企业合规管理有关的法规、政策与标准,进行梳理和解读。对与合规与相关概念,如法务、内控、风险管理等,进行了辨析,让参会人员对合规有一个更加清晰的认知。

(二)深层认识

合规是热门话题,要构建一个良好的合规管理体系,不仅要对合规有清楚的认识,还要对为什么要启动合规、合规的动因是什么等,有着清晰的认识。

据此,本课程包含合规动因板块,通过总结企业合规的动因,让企业法务合规人员能够对于合规的必要性有更加深入的了解,并通过介绍合规在当前中国发展的趋势,列举全球范围内著名的企业因不合规而被罚的案例所带来的经验教训,为企业合规的未来发展指出需要努力的方向。

(三)操作建议

企业启动合规,最终的表现形式是合规管理体系的构建。如何识别企业面临的合规风险,设计出适合企业的且健全完备的合规管理体系,是整个企业合规工作的重点,也是难点。

本课程把合规管理的操作作为重点,从合规管理工作的启动,到部门的组建、制度的设计,风险的识别,合规措施的落地等展开了全面介绍,旨在使公司合规法务人员能够对于合规管理体系的搭建有一个清晰的认识,为公司合规工作的开展,提供参考和指引。

二、课程形式

(一)老师讲授

陶律师作为业内资深讲师,为学员提供完整的极具逻辑的合规管理内容讲述。

(二)课堂讨论

通过课堂提问与发言的方式,加强老师与学员、学员与学员的互动,使得学员能更好的理解和吸收所讲知识。

(三)案例演练

通过精心设计的案例及学员的积极参与,展现合规管理工作的重点和难点。 

三、课程安排

(一)9:00-12:00

1、合规管理的基础

(1)什么是合规?

(2)“规”的四项内容与三个特点

(3)合规的六种维度

(4)合规风险的含义

2、合规管理标准的内容

(1)《中央企业合规管理指引(试行)》

(2)《合规管理体系指南》(GB/T 35770-2017)

(3)风险管理相关的几个标准

(4)合规管理标准的最新趋势

3、合规与几个相关概念的区别

(1)与法务的区别

(2)与风险管理的区别

(3)与内部控制的区别

4、合规管理的驱动力

(1)企业竞争与规范发展的必然:国际、国内

(2)不合规的惨痛教训:西门子、GOOGLE、中兴

(3)合规可以创造价值:直接、间接

5、合规管理的重点领域

(1)反腐败合规

(2)数据及个人信息保护合规

(3)竞争合规

(4)出口管制与经济制裁合规

(5)其他领域

6、合规管理的难点

(1)合规风险的识别

(2)合规文化的塑造

(二)14:00-17:00

7、合规管理工作的启动

(1)合规管理现状评估

(2)业务环境与企业文化分析

(3)高层承诺与推动

8、合规管理部门的组建

(1)合规最高层机构

(2)合规管理部或法务合规部

(3)合规联络人

9、合规风险的评估

(1)合规义务

(2)合规风险的识别、分析与评价

(3)合规风险库

10、合规风险管控措施

(1)一般措施:8个

(2)一般流程:4步

(3)一般策略:6种

11、合规管理制度的制定

(1)企业合规准则

(2)合规管理制度

(3)专项合规管理办法

12、举报、调查与改进

(1)合规举报与调查

(2)合规改进

(3)合规文化

四、参训学员

本课程面向公司合规、法务、审计、内控、财务以及相关的从业人员。已参加过陶律师主讲课程的企业有国网江西、青岛港、浙江国贸、中广核、清华同方、特步、南方汇通、中兴金控、徐福记、中粮贸易、广西建工、山东临工、永丰银行、东风南方融租、神华物资、必维国际、深圳中萃等等。

五、联系方式

15701025272(微信同号)